天相财富河北分公司及总经理被罚
央广网北京7月23日消息河北证监局网站23日披露的监管信息显示,天相财富河北分公司及分公司总经理胡彬彬,被河北证监局分别采取责令改正、出具警示函的行政监管措施。经查,天相财富河北分公司存在以下问题:一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中,存在误导性营销宣传。二是部分未在中国证券业协会(以下简称“中证协”)...
国盛金控:我司为国盛金融控股集团股份有限公司,国联证券有关事项...
投资者:国联证券董秘,公司根据交易所规则10个交易所复牌,是5.14号吗?国盛金控董秘:尊敬的投资者,您好!我司为国盛金融控股集团股份有限公司,国联证券有关事项请咨询国联证券。感谢您的关注。以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成(网信算备310104345710301240019号),与本站立场无关,如数据存在问题请联系我们。
盛剑环境:4月19日接受机构调研,兴业基金、东吴证券等多家机构参与
证券之星消息,2024年4月22日盛剑环境(603324)发布公告称公司于2024年4月19日接受机构调研,兴业基金赵昕蒙高观朋、东吴证券袁理任逸轩、前海万方达资产牛浩、华泰证券胡知、鸿运私募基金张永波、农银人寿郝赜川、双木投资雷雪、山西证券徐风、华福证券詹小瑁魏征宇、翀云私募基金俞海海、上海国理投资殷晓红、万家...
盈亚证券投资咨询被责令改正
中新经纬12月21日电21日,湖南证监局网站披露关于对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。??截图来源:湖南证监局网站(下同)湖南证监局表示,经查,盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题:内部控制及合规管理不完善;信息技术治理工作不完善;个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员...
招商、民生保代收自律处分;“映雪”相关私募14份罚单 | 2023.09.17
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项民生证券(1)投行许昌智能继电器股份有限公司(简称:许昌智能)在申请公开发行并上市过程中存在以下违规:2022年...
...公告。相关信息请以公司在上海证券交易所官方网站发布的信息为准
证券之星消息,白银有色(601212)08月08日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题(www.e993.com)2024年9月10日。投资者:您好,请问下这个重组消息是真的么:白银有色集团股份有限公司与青海中信国安锂业发展有限公司宣布达成重组协议。白银有色作为国内领先的有色金属企业,拥有丰富的矿产资源和先进的冶炼技术。而青海中信国安锂业则专注于锂资源的...
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|大盘今天上午走出窄幅整理行情
四川省钱坤证券投资咨询有限公司:大盘大盘今天上午走出窄幅整理行情。早盘股指低开,整个上午就在十几个点的范围内窄幅波动,上午收盘前已经企稳,出现了试探上攻的迹象。两市共成交6409亿,较昨日上午减量264亿。大盘周一长阳突破春节后的震荡箱体,到达3400点整数关口,顺势调整。今天的低点高于昨天低点,下杀力度不强,...
四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业 被证监局责令改正
四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业被证监局责令改正千龙网北京11月21日讯近日,中国证监会四川监管局发布的[2017]29号行政处罚书显示,四川省钱坤证券投资咨询有限公司因存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务等多项违规行为,被四川监管局采取责令改正的行政监管措施。
因存在违规提供投顾业务等多项行为 钱坤投资及多名负责人遭罚
北京商报讯(记者李海媛)9月29日,四川证监局发布公告称,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称"钱坤投资")存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形。同时,存在不当宣传、业务留痕不充分;董事会...
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|正常调整
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|正常调整一、大盘在昨日受十字星后,今日指数开始分化,深成指与上证指数早盘继续上涨,创业板指数则是继续震荡整理,但在10:50后三大指数快速下跌,直到收盘,最终三大指数绿盘报收。市场经过连续的攀升,今天上证指数更是挑战4月初的高点,板块方面轮动上涨,短期获利盘较大,强势...