证券公司客户经理违规销售“飞单”行为被警示
刘某上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十条第五项、第十二条第九项规定,该规定要求证券经纪人向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融应用产品宣传推介材料及有关信息,在证券公司授权的范围内执业,我局依法对其采取出具警示函的监管措施。
中信建投实习生泄露客户信息引关注,敲响券商合规管理警钟
南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,部分短视频中展现的工作内容,属于券商工作需要保密的内容。具体来说,券商工作中涉及客户敏感信息、项目细节、交易策略等内容都需要严格保密。他向央广网记者强调,特别是IPO项目,包括客户信息、监管的询证函等,都属于高度敏感的信息,一旦泄露可能会对客户、公司乃至整个市场造成...
券业再现炫富行为!中信建投证券实习生短视频泄露多个客户信息
北京商报讯(记者李海媛)券商实习生炫富引发市场关注。7月26日,一则关于一名自称985大一学生在中信建投证券投行部实习的视频在网上流传,内容涉及炫富及泄露客户信息。对此,中信建投证券表示,已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。这一炫富行为可谓正撞“枪口”。今年3月,中国证监会曾发文...
中信建投一实习生泄露客户信息引关注!证券行业如何加强合规管理?
该实习生的视频中有清晰的中信建投证券标志,还有中信建投的三家客户信息出现,包括“海柔创新项目”“望圆科技先锋项目”“国能信控技术股份有限公司”。此外,银行询证函的文件也出现在镜头中。其中,望圆科技曾在深圳证券交易所递交招股书,于2024年3月选择撤回。今年3月18日,据证监会2023年1月12日公告的望圆科技首...
行业故事 | 证券公司电脑部的“昨天、今天、明天”
对于资产大约数十万以上的客户,证券公司会提供一个位置和一台电脑来查看行情。为了方便管理,使用的是无盘工作站,这是一种古老的技术,2010年以后很少见到了。无盘工作站通过网卡上的EPROM启动,网卡品牌为台湾品牌D-link,也有国产品牌TP-link。当时的电脑设备由联想、实达、同创等提供。联想以质量胜出,实达则以价格便宜...
汉得信息获65家机构调研:从我们目前AIGC中台订单来看,我们的客户...
汉得信息(300170)10月29日发布投资者关系活动记录表,公司于2023年10月27日接受65家机构调研,机构类型为QFII、保险公司、其他、基金公司、海外机构、证券公司、阳光私募机构(www.e993.com)2024年10月19日。投资者关系活动主要内容介绍:公司于2023年10月27日(星期五)晚19:00-20:00举行2023年三季度报告网上业绩说明会,本次业绩说明会采用电话会议...
证券公司监督管理条例
证券公司监督管理条例第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。
5·15 | 普通人都应该知道的反洗钱知识
10、客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件?客户开立基金账户,开立、挂失、注销证券账户,申请、挂失、注销期货交易编码,签订期货经纪合同,转托管,指定或撤销指定交易,挂失交易密码,修改基本身份信息等资料,开通网上交易、电话交易等业务时,应出示有效身份证件或其他身份证明文件,并填写基本...
中信建投实习生短视频泄漏客户信息引关注 敲响券商合规管理警钟
南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,部分短视频中展现的工作内容,属于券商工作需要保密的内容。具体来说,券商工作中涉及客户敏感信息、项目细节、交易策略等内容都需要严格保密。他向央广网记者强调,特别是IPO项目,包括客户信息、监管的询证函等,都属于高度敏感的信息,一旦泄露可能会对客户、公司乃至整个市场造成不良...
证券公司开户以后可以得到哪些服务?
期货期权:如果证券公司具备相应资质,还可以为客户开通期货、期权等衍生品交易权限。技术支持:交易软件:提供专业的交易客户端软件和移动APP,便于客户随时随地进行交易操作和查看市场信息。银证转账:开通与银行之间的资金划转服务,实现资金的快速存取。实时行情:免费或收费提供股票、期货等市场的实时报价和行情数据。咨...