中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

(五)协会认为有必要建立并公布的其他保荐代表人名单”。D类暂停业务保代名单已上线,目前有16人由此可见,本次修改一是强调从业者的职业道德,二是对建立保荐代表人名单分类机制做出具体要求。2020年12月,中证协首次建立了保荐代表人分类名单制度。其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单...

紧盯密防证券从业者违规炒股

违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后,近期又有多名从业者违规炒股被罚,引发关注。由于工作原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场“三公”原则,...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证...

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》

引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德,以诚信、专业、廉洁、负责的行业形象凝聚投资者的信任和信心。而对于下一阶段工作安排,中证协表示,将扎实推动《准则》落实落地,通过起草《证券从业人员职业道德手册》,组织行业培训交流,集中展示行业先进个人、道德模范等方式加强从业人员对《准则》的理解,促进从业人员深刻认识职...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示...

证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

今年证监会录用名单中,华西证券的吕馨玲在列,公开资料显示,吕馨玲曾是华西证券投行员工,7月20日,北交所官网显示,四川科志人防设备股份有限公司IPO注册批文失效,上市失败,这单项目由华西证券保荐,吕馨玲是项目组成员之一(www.e993.com)2024年11月26日。进入监管方,角色顿时转换,有从业者调侃,“以后要称呼老师了。”...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

(四)协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项测试。(五)测试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时安排专人在测试间歇对考场进行消毒。八、测试咨询如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询...

泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股 这家券商从业人员被罚53万元

在前述通报中,有两大私募基金产品。一个是周靖杰查看到的聚鸣高山1号。中国证券投资基金业协会官网披露,聚鸣高山1号成立于2020年2月11日,该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司,是一家管理规模在100亿元以上的、国内知名的私募基金管理公司,该公司董事长、投资总监为刘晓龙,总经理、研究总监为王文祥。

证监会:坚持“零容忍”执法,集中查办招商证券多名从业人员违法...

下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各...

廉洁从业自律检查问题曝光 这三家券商被“点名”

《每日经济新闻》记者获悉,近期,中国证券业协会向各券商下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报。根据通报,部分券商尚存在五个方面的问题。记者统计发现,今年以来先后有国元证券、中原证券和国都证券因违反廉洁从业规定而受到处罚。国都证券在7月24日晚间发布的公告中明确表示已针对前述处罚事件,...