私募运营合规问答!合规风控、份额转让、异地办公、审计等

A:1.根据《私募投资基金登记备案办法》第二十一条规定,管理人要在6个月内重新招聘符合《私募投资基金登记备案办法》《私募基金管理人登记指引第3号》所要求的新风控管理人;2.管理人从业人员系统录入新风控负责人,Ambers系统完成高管变更;3.将旧风控负责人从管理人从业人员系统中删除。Q2.请问在做管理人重...

私募基金管理人如何进行法定代表人变更

根据提示,填写完成所有必填信息的更新,必填信息包括法定代表人的基本信息、教育经历、工作经历、基金从业资格、诚信信息勾选、承诺事项勾选等。建议基金管理人尽早、全面的收集新法定代表人的个人信息资料,以保证不会因为新法定代表人基础资料准备不充分而影响变更的进度。3、工商变更实践中,变更法定代表人时需要向私...

私募基金,如何信息披露才规范?

在私募基金产品募集期间,私募基金管理人应通过宣传推介材料(如招募说明书)等向投资者披露监管规定、自律规则要求披露的信息,具体应披露的内容如下:材料类型披露内容宣传推介材料私募基金推介材料内容包括但不限于:(一)基金的基本信息:基金名称、基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金注册地(...

见证优秀管理人荣耀时刻,中原证券首届“逐鹿中原杯”私募实盘大赛...

此次活动将为大赛年度和半年度股票多头策略组、相对价值策略、期货及衍生品策略、混合策略组、组合基金策略组等五大策略组的前三名颁奖,中原证券与机构资金方、私募机构代表及金融行业专家一起,共同见证优秀私募管理人的荣耀时刻。关注私募基金业发展,致力于挖掘优质私募管理人,陪伴优秀私募管理人一路成长,秉承着这样的...

私募基金擅自改名为科技公司、为合伙人提供资金通道……这些机构...

例如，在圈内小有名气的浙江厚道，在2022年和2023年两次改名和更改经营范围。2022年12月16日，该机构先是更名为“宁波海法科技有限公司”，经营范围将投资管理类调整为信息技术类；2023年4月4日又再次更名为“河南水樽科技服务有限公司”，从一家私募股权、创业投资基金管理人摇身一变，成为一家科技服务公司。根据...

曾管理10万名员工,如今加入34人小团队,张勇选择的晨壹投资投资...

中基协备案信息显示,晨壹投资成立于2019年8月8日,于2019年11月19日完成私募股权、创业投资基金管理人备案登记,注册资本1亿元,实缴资本3700万元,法定代表人和执行董事均为刘晓丹(www.e993.com)2024年11月24日。最初,晨壹投资的股东是晨壹投资(北京)有限公司(简称“晨壹北京”)。2019年10月,晨壹北京将晨壹投资12%股权,转让给红杉皓辰(厦门...

近期私募处罚案例分析(员工跟投,非法集资、人员挂靠、不配合监管...

其二,另外两个合伙型基金已分别于2021年11月和2022年2月完成清算注销。《私募基金监管办法》第十三条第(三)项规定,“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员”视为合格投资者。管理人提出的相关投资者“G公司的法定代表人及实际控制人为L,而L为管理人员工”的申辩理由,不符合监管规定对合格投资者的...

揭秘私募基金投资陷阱:你可能会踩到雷区

二、管理人未及时充分履行信息披露及报告义务《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定:“基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定,向基金份额持有人提供基金信息”。中国证券监督委员会令第105号《私募投资基金监督管理暂行办法》第24条规定:“私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披...

管理人违约未平仓如何止损?损失金额如何认定?

导语:司法实践中,投资者诉私募基金管理人违约未平仓止损、要求其赔偿损失金额类型的案件,争议焦点通常集中在两个方面,一为私募基金管理人是否存在违约行为,二为投资损失如何确定的问题。本文将针对上述两个争议焦点进行梳理,并对管理人提出合规建议。01私募基金管理人是否存在违约行为...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

近期,上海仲裁委发布了一则案例[1],在该案中,上海仲裁委认为,案涉私募基金管理人系在明知基金投资者并非合格投资者的情况下,依然“使其成为私募基金投资人,其后续的一系列访谈、评估、测试等风险防范行为,仅是徒具形式,属于违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的投资者适当性义务之行为”。这一案例,令私募...