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北京证监局发布关于对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定,公司风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。

私募大消息!刚刚,北京证监局重磅发布

刚刚,北京证监局重磅发布中国基金报记者吴君6月28日,北京证监局官网发布了关于实施《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案(试行)》(以下简称《方案》)的通报。据了解,此次北京证监局选取了20家证券类私募基金管理人作为首批试点机构,选取标准为管理规模较大、涉及投资者较多的证券类私募机构。同时...

清新环境最新公告:收到北京证监局警示函

清新环境公告,公司于近日收到北京证监局出具的警示函。公司2023年年度报告显示,归属于上市公司股东的净利润为12,736.53万元,较上年同期下降71.55%,触及应当披露业绩预告的情形,但未按规定在2023年会计年度结束之日起一个月内披露业绩预告。北京证监局决定对公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上内容由...

浩丰科技最新公告:公司信披不准确 被北京证监局出具警示函

浩丰科技最新公告:公司信披不准确被北京证监局出具警示函浩丰科技公告,公司于2024年1月30日披露《2023年度业绩预告》,预计归属上市公司股东的净利润为盈利800万元到1200万元,扣除非经常性损益后的净利润为盈利500万元到900万元。4月30日,公司披露《2023年年度报告》《2023年度业绩预告修正公告》,显示归属上市公司股...

...300166.SZ):公司及相关人员收到深交所监管函和北京证监局警示函

智通财经APP讯,东方国信(300166.SZ)公告,公司近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局(“北京证监局”)下发的《关于对北京东方国信科技股份有限公司、肖宝玉、刘彦斐采取出具警示函行政监管措施的决定》(《警示函》)和深圳证券交易所出具的《关于对北京东方国信科技股份有限公司的监管函》(《监管函》)。

因未预先披露减持计划,北京永裕投资管理被山东证监局警示、收深交...

来源:半岛都市报·半岛新闻客户端6月21日,证监会山东监管局官网公示的行政监管措施信息《关于对北京永裕投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京永裕投资管理有限公司因为违规被出具警示函(www.e993.com)2024年11月28日。具体如下:经查,我局在日常监管中发现,北京永裕投资管理有限公司作为保龄宝生物股份有限公司(以下简称保龄宝)控股股东...

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

“五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日,中信建投证券股份有限公司(下称“中信建投”,601066.SH,06066.HK)和国都证券股份有限公司(下称“国都证券”)也被北京证监局采取相...

合规管理存两大问题 中金公司被北京证监局出具警示函

央广网北京4月27日消息(记者孙汝祥)4月26日,北京证监局作出对中金公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

北京证监局对中金公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施

北京证监局4月30日公布,近日对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施。经查,该公司存在自营和投顾账户间发生交易,利益冲突管理不到位,开展场外期权业务不审慎,对子公司业务和投资行为管理不到位,公司治理不规范的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善。

北京证监局:继续增强辖区私募基金风险防控工作合力

上证报中国证券网讯据中国证监会北京监管局(简称“北京证监局”)消息,北京证监局7日发布“关于提示北京辖区私募基金业务相关主体履职尽责的通报”,下一步,北京证监局将继续加强与各类市场主体的沟通联络,增强辖区私募基金风险防控工作合力,共同推动行业高质量发展。