罕见!IPO董秘出去浪了半年,差点因为牵涉财务造假被罚,才发现还是...

根据《管理办法》第十三条的规定,“董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形。”根据《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3条的规定,“候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公...

这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

开源证券的总经理李刚以及时任分管债券业务的公司高管杨彬，还有东北证券的时任分管投行业务高管梁化军，中原证券总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟，这些高管因在投行业务中未能充分履行职责或存在违规行为而被点名。

证监会连发公告处罚11家券商,多位时任高管被采取监管措施

开源证券李刚、中原证券李昭欣两人涉及的违规行为与债券业务相关,因此两人所在的券商被暂停债券承销业务,个人则同时受到监管处罚。质控负责人成为处罚“高频项”南都·湾财社梳理发现,在“老总”身份之外,被采取监管措施的个人还涉及业务条线分管高管、项目负责人、保荐代表人、质控负责人、内核负责人等职务,其中“质控...

21深度|13家券商投行、43名相关责任人被罚背后:“紧箍咒”加码...

用证监会在此番专项检查情况公告中的原话来说,坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”。记者梳理发现,除去被深圳证监局处罚的国信证券和华泰联合证券,10月18日被证监会点名的券商包括开源证券、中原证券、中信建投、申万宏源、海通证券、银河证券、东方证券、光大证券...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务半年

多位券商高管被采取监管谈话措施除对券商开出罚单外，也有不少涉事券商高管也被采取监管措施。其中，值得关注的是，证监会指出，海通证券存在的前述问题，姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。今年7月末，有关姜诚君被带走调查的消息传出后，7月31日晚间，海通证券发布公告称，姜诚君因个人原因申请...

13家券商投行、43名相关责任人被罚!“一事三罚”成常态

用证监会在此番专项检查情况公告中的原话来说,坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”(www.e993.com)2024年11月22日。记者梳理发现,除去被深圳证监局处罚的国信证券和华泰联合证券,10月18日被证监会点名的券商包括开源证券、中原证券、中信建投、申万宏源、海通证券、银河证券、东方证券、光大证券...

东方证券高管去年多数降薪卢大印却涨薪至285万 公司APP曾违规被警示

不过,卢大印似乎拿着高薪也没给公司信息技术把好关。就在他担任东方证券首席信息官期间,2022年9月1日,东方证券因某新建具有交易功能移动APP存在上线测试报告中缺少稳定性测试内容、安全测试报告不完整、压力测试报告缺少明确结论等问题,被上海证监局警示。

大幅降薪!有公司人均年薪100多万元降到不足70万元,有高管3年降了...

近日,随着年报披露,2023年证券公司员工最新薪酬水平浮出水面。据统计,目前披露年报的25家券商中,4成券商薪酬总额缩水,半数人均薪酬下降,头部券商降薪更明显。券商人均薪酬普遍下降有高管3年降薪90%具体来看,“券商一哥”中信证券以77.59万元/年的人均薪酬排名第一,同比下滑3.39%;中金公司人均薪酬69.68万元/年,同比...

廉洁从业!长江投行被警示,可能涉及哪位离职高管?

或许是行家的记忆力出现了偏差,如今的长江证券高管列表,居然没有找到这位对投行业务、经纪业务、风险内核都颇为熟悉的高管。满腹疑惑的行家,翻查了长江证券此前的公告,并没有没有发现高管离职的具体信息,却看到一份董事会决议。2022年12月16日,长江证券第十届董事会第二次会议聘任刘元瑞为公司总裁,陈水元为公司副...

一天披露19张罚单!投行挨罚五花八门

证监会官网表示,针对检查发现的问题,坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。券商中国记者统计,此次被罚人员中,7位是公司副总经理及以上高管,甚至包括几位公司总经理、董事长,其中,6名高管被采取监管谈话措施,仅剩1位东北证券副总...