2024年第三季度证券公司及其工作人员处罚情况汇总分析

据不完全统计,以监管部门、自律组织在其官网发布的文书落款日期为依据,2024年第三季度涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共127件,比第二季度减少了22件。其中,行政监管措施97件,自律监管措施23件,行政处罚决定书7件。按作出处罚决定的单位划分,浙江和江西证监局出具文书最多,各10件;...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月。对于两家公司，证监会要求公司全面整改，切实吸取教训。二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等...

证监会连发公告处罚11家券商,多位时任高管被采取监管措施

10月18日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,并于官网公开披露了19条监管措施公告,指向了11家券商机构。证监会对上述机构、个人采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。此外,证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。从具体的...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告张津一、2024年8月证券公司监管处罚总体情况根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构...

A股:证监会宣布严厉处罚,股民支持四大重要消息不容错过

4、证券公司降薪趋势持续，中信证券人均薪酬不足80万(www.e993.com)2024年11月29日。这一消息可能会引发许多人的深思，即使是行业领头羊中信证券，也在经历困难时期。根据最新公布的年度报告，只有三家券商公司的高管薪酬达到千万级别，而在过去两年这一数字已大幅下降，2019年有9家，2018年达到17家，这反映了资本市场近年的波动。去年，证券行业...

证券公司2024年上半年监管处罚分析

一、证券公司监管处罚总体情况根据公开信息统计,2024年上半年,证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到299件监管处罚罚单(本文将行政处罚、行政监管措施、自律监管措施及纪律处分合称为“处罚”,下同),比2023年上半年(172件)增长74%。(一)处罚主体情况...

监管2天内连开7张罚单,涉4家券商!经纪、投行成今年处罚“重灾区”

截至6月18日,今年以来,涉及经纪业务违规的罚单超过20张,方正证券、中泰证券、国投证券、兴业证券、中信建投、招商证券、银河证券、民生证券、国泰君安、世纪证券等10多家券商被罚。在去年监管部门共开出的323张罚单中,经纪业务违规罚单达134张,占比高达41.49%。

广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

此次,泉为科技及这三位相关责任人,又被深交所给予了公开谴责处分。为此,泉为科技受到了“责令改正,给予警告,并处以200万元的罚款”的处罚;时任实控人兼董事长邵鉴棠及李佩欢、黄喜等高管也均受到警告,并处以50万至80万元不等的罚款。记者观察到,今年以来券商严监管的趋势明显,多地证监局密集披露券商“罚单”...

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

原新时代证券被罚,多人已离职4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行政监管措施。经查,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出该公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔...