JT&N观点 | 私募基金犯罪司法惩治的趋势与应对

特别是2023年12月最高人民法院、最高人民检察院发布的《依法从严打击私募基金犯罪典型案例》,其标志着私募基金犯罪司法政策的调整:一是从重点打击伪私募到惩治伪私募、合法备案私募基金并重,二是从重点打击违规的募集行为到惩治违规募集、违规资金使用并重。(一)司法政策第一个转向:从重点打击伪私募到惩治伪私募、合法...

A股:盘后重磅!上交所和证监会联手外资新消息私募市场新格局

通过这两起案例，可以看到证监会对于加强市场监管的坚决态度，这实际上体现了其履行之前向公众的承诺。尽管市场上很多散户还存有疑虑，但从最近的各种处罚、监管和调查来看，执行效率明显提高。3、关于外资私募基金的大动作，未来可能会与国内私募基金形成直接竞争。盘后透露了几则关于鼓励外资进入和扩大在华投资的消息，...

因“投资者人数超过法定人数”,证监会对私募基金管理人进行处罚!

证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条规定:“私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。”第十三条规定:“下列投...

虚假填报高管信息、培训内容不规范、挪用基金财产!2月私募处罚...

私募基金管理人不得委托不具备基金销售资格的单位或者个人从事资基金募集活动是一直以来的监管要求。2024年2月2日,上海证监局开出的罚单中的私募机构委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动,违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条关于私募基金管理人应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为协...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

在私募基金募、投、管、退的全生命周期中,基金管理人(下称“管理人”)根据相关法律法规和中国证券投资基金业协会(“中基协”)自律规则的规定以及基金合同的约定,承担对基金财产和投资者的各种受托管理义务。管理人能否适当履行其法定或约定义务,不仅关系到基金的正常运作,也直接或间接影响到投资者的合法权益。管理人...

私募业的确定性“强监管年”,证监会与各监管局已开229张罚单,涉及...

财联社记者不完全统计数据显示,截至8月6日,证监会与地方证监局在今年开出的私募罚单已达到229张,合计有149家私募在今年被罚(www.e993.com)2024年11月19日。尤其是6-7月私募罚单数量增长显著,上海、浙江、广东等地则是开出罚单数量居前的3个辖区。具体到违规内容来看,向非合格投资者募集资金、挪用私募基金资金、保本保收益、不止损等典型违规情...

十大私募基金典型案例发布 从严规范基金行业监管频出重手

央广网北京12月5日消息(记者曹倩)12月3日,上海证监局、上海金融法院联合发布了10件涉私募基金典型案例,以进一步引导私募行业合法合规经营。上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例,涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员。上海金融法院则发布了近年来审理的五件典型私募基金案例,私募基金...

...丨金融监管总局:扩大商业养老金试点范围;私募瑞丰达被证监会...

五、私募瑞丰达被证监会立案调查所投多家新三板公司停牌自查5月13日,多家新三板公司发布股票停牌公告。根据公告,农匠科技、伟才教育等多家公司涉及浙江瑞丰达资产管理有限公司舆情,出现重大风险事件,申请股票停牌,对相关事项进一步核查。5月11日,据证监会网站消息,证监会高度重视,迅速行动,组织证监局、基金业协会等...

私募大事件!证监会最新发布,四大变化明确

证监会表示,按照“新老划断”的基本原则,修订后《私募办法》适用于新申请登记备案的私募基金管理人和私募基金。为平稳过渡,对存量机构和产品设置了过渡期,其中私募基金管理人除名称、经营范围、实缴资本和高管持股比例外,应当在一年内完成整改;私募基金嵌套层级应当在两年内完成整改,对存量私募基金不符合其他规定的,完成...

这家私募被罚!证监会重磅发声,对高频交易穿透监管!北京高级别自动...

北京高级别自动驾驶有新进展,4家公司获准北京亦庄与大兴国际机场实现自动驾驶接驳,为全球首个。包括高频交易在内证监会对各类交易行为穿透监管中金所2月28日发布消息,近日,中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系...