渤海证券因财务顾问业务未尽责被罚没226万元,IPO仍处“中止”状态

依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定对渤海证券责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。据悉，渤海证券的IPO之路始于2016年，至今已超七年。2016年10月，渤海证券启动IPO上市辅导；2021年12月28日进行预披露；2022年5月20日收到证监会反馈意见；2022年6月6日完成了预披露...

最新IPO排队情况(截至2024.10.20)

截至10月20日,上交所IPO排队企业中,主板共53家,其中受理2家,问询4家,上市委会议通过2家,提交注册2家,中止43家。一、沪市主板截至10月20日,深交所IPO排队企业中,主板共37家,其中受理1家,上市委会议通过1家,提交注册4家,中止31家。二、深市主板...

冲刺IPO期间渤海证券1.37亿股权将七折起拍 八位股东存在股权质押...

证监会在反馈意见中要求渤海证券说明,发行人股东所持股权质押的原因、质押期限、质押取得资金的用途、偿还能力情况,是否存在质押股权被执行的风险,是否影响发行人控制权的稳定性;发行人部分股权冻结的原因及诉讼仲裁进展情况(如有),是否存在股权被强制执行的风险。渤海证券在最新一期招股书中亦提及,天津机电、嘉德汽车贸...

渤海证券1.37亿股股权七折起拍,叠加立案风波IPO之路或再添阻碍

今年5月，渤海证券还因涉嫌财务顾问业务违法违规，被证监会立案。在记者与多位业内人士的沟通中，普遍认为立案调查必然增加其上市的不确定性，立案可能导致IPO审核中止、信誉受损、面临法律责任、增加监管审查难度等。“此次拍卖的结果也将对渤海证券产生影响。如果拍卖成功，可能加快股权变动进程；如果再次流拍，可能会进...

渤海证券股权七折拍卖无人问津八年IPO之路突遭证监会立案调查

投资快报记者留意到,今年5月14日,渤海证券发布公告称,公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规,根据相关法律法规,4月24日,证监会决定对渤海证券立案。股权拍卖悬而未决,闯关A股八年、IPO排队近三年,渤海证券的A股上市路充满变数。

IPO观察|正冲击上市的渤海证券被立案,涉嫌财务顾问业务违法违规

红星资本局5月20日消息，新“国九条”发布后，强监管风暴席卷证券行业(www.e993.com)2024年11月26日。近日，渤海证券成为继中信证券（600030.SH；06030.HK）、海通证券（600837.SH；06837.HK）、东吴证券（601555.SH）之后，又一家被立案的券商，原因是涉嫌财务顾问业务违法违规。值得注意的是，目前渤海证券正处于IPO进程中，此前该公司就因...

渤海证券财务顾问业务涉嫌违法违规被立案,7年IPO之路再添变数

蓝鲸新闻记者关注到,正在推进IPO的渤海证券股份有限公司(简称"渤海证券"),因涉嫌财务顾问业务违法违规,被证监会立案。渤海证券称,目前公司的经营情况正常,该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

渤海证券八年IPO之路 突遭证监会立案调查

记者留意到,今年5月14日,渤海证券发布公告称,公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规,根据相关法律法规,4月24日,证监会决定对渤海证券立案。股权拍卖悬而未决,闯关A股八年、IPO排队近三年,渤海证券的A股上市路充满变数。

渤海证券遭监管立案,对IPO进程影响几何?

5月14日,渤海证券发布公告称,公司收到证监会立案告知书。因涉嫌财务顾问业务违法违规,4月24日,证监会决定对渤海证券立案。值得注意的是,渤海证券处于IPO进程中,目前项目审核状态为“已问询”。此次证监会立案是否将对渤海证券IPO进度产生影响,备受市场关注。

渤海证券被证监会立案,IPO之路添变数

值得一提的是,渤海证券正在IPO进程中。上交所官网显示,渤海证券的IPO已经于2023年3月1日获得受理,同年3月17日上交所对其进行问询。之后IPO进度再无更新。招股书显示,渤海证券拟融资金额27.26亿元,光大证券为其保荐人。招股书显示,渤海证券的财务顾问业务主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方...