2023年私募基金备案10大反馈意见!占坑备壳、债券、嵌套、关联交易...

协会在案例中指出,部分私募证券基金管理人存在备案“壳基金”行为,具体表现为:私募基金管理人同期批量提交多只私募基金备案申请,多只私募基金均为同一投资者(如为同一自然人或私募基金管理人管理的其他私募证券基金),且实缴到账金额极低,该投资者在私募基金备案通过后,短期内赎回私募基金份额,此后私募基金管理人才开始...

找个好管家:私募基金托管流程及注意事项

在私募基金托管具体要求方面,《私募投资基金管理人内部控制指引》要求私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度;《私募投资基金登记备案办法》规定私募基金托管人不得超过一家,并且基金托管人需要及时、真实、准确和完整的披露相关托管信息。并且该办法要求私募基金管理人应当通过风险揭示书就基金财产不进行托管向投资...

杨春宝等:一文尽览私募基金行业2023年度监管法规政策

在2023年2月中国证券投资基金业协会（“协会”）发布《私募投资基金登记备案办法》之后，私募基金登记备案方面的规则随着各类登记和备案指引和材料清单的发布而不断地细化、完善和整合。在2023年9月，被行业内称为“十年磨一剑”的《私募投资基金监督管理条例》由国务院正式公布，成为私募基金行业的第一部行政法规，开启...

私募机构的合规投资运作

《私募投资基金登记备案办法》已于2023年5月1日实施,这给2023年度的合规自查工作又带来了新的监管风向。为了更好地协助私募基金管理人开展自查工作,基小律团队编写了《2023年度私募机构合规自查手册》,一共分为四个部分,私募自查概述、私募机构未合规运作、违规募集行为、违规投资运作,附录包括《证监会私募检查分析报告...

实控人配偶转让股权后仍管事,法人却长期“挂名”,3家私募被注销,2...

上海道昆被暂停受理基金备案3个月上海道昆私募基金目前管理规模在5亿~10亿元,因未严格执行投资者适当性程序、未有效执行投资决策程序、未有效履行信息披露义务三大违规行为,被协会采取公开谴责、并暂停受理其私募基金产品备案3个月的纪律处分。具体来看,基金君留意到有几个违规行为的细节。比如对专业投资者的认定欠缺...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

2023年12月25日,上海证监局决定:1.对证券从业人员违法买卖股票的行为,没收违法所得4,858,547.28元,并处以4,858,547.28元罚款;2.对基金从业人员未依法申报证券投资的行为,责令朱某改正,并处以100,000元罚款(www.e993.com)2024年11月27日。综合以上两项,上海证监局责令朱某改正,没收违法所得4,858,547.28元,并处以4,958,547.28元罚款。(...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定,2024年5月13日,山东证监局对国都证券德州解放中大道营业部采取出具警示函的监管措施。(〔2024〕41号)经查,司维在国都证券德州解放中大道营业部担任负责人期间,存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形。上述行为违反了《...

主动退出!海银财富出现兑付问题,疑涉非标定融产品

海银控股在2021财年报告中称,中国基金业协会在2019年12月23日发布新规定(《私募基金备案须知(2019版)》,协会不再受理从事借贷业务的私募基金备案申请,公司战略性地从各地方金交所采购有债权性质的房地产产品(进行售卖),这些产品不受基金业协会备案监管。

中基协近日更新问答汇总!

小玖提醒:通过中基协公示信息查询,目前尚在运作的有关“企业管理”字样的基金最新备案时间是2021年12月07日,其余字样的最新备案时间更早。投资范围1、私募股权投资基金是否可以投资区域性股权市场(四板)的可转债产品?答:根据《备案指引第2号》第十三条的规定,私募股权基金投资区域性股权市场可转债的,投资金额应...

重磅!中基协会发布2019版《私募投资基金备案须知》

千呼万唤始出来,2019年12月23日,中基协在官网发布《私募投资基金备案须知》。整理|积募尊重原创,保护知识产权。明确不属于私募投资基金备案范围1、变相从事金融机构信(存)贷业务的,或直接投向金融机构信贷资产;2、从事经常性、经营性民间借贷活动,包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活...