金ETF: 富国上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书(更新)(二0...

有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席,申万宏源证券有限公司工会主席;兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员;兼任华东政法大学兼职/客座教授;兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员;兼任证通股份有限公司监事;兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用友电子财务技术有限公司...

强化声誉约束 证券业协会完善保荐代表人分类名单

炒股第一步,先开个股票账户据中国证券业协会官网9月20日消息,为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决...

...强调从业者珍视和维护职业声誉,新增D类暂停业务保代名单公示

(二)按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单;(三)最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单;(四)最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出...

证券业史上首次!保代撤否率大公示,或将成执业新标尺,超千名撤否率...

财联社9月24日讯（记者林坚）中证协9月20日最新修订并实施了《证券公司保荐业务规则》，两项信息加以公示，一是对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息；二是在A、B、C三类名单基础上新增一项保代分类名单D（暂停业务类）。9月23日起，两项新增公示信息均可以在中证协官网查询。保荐代表人分类名单A新增撤否...

中证协公示首批16位被暂停业务保代名单

中新经纬9月23日电中国证券业协会网站公示了首批16位被暂停业务的保荐代表人名单。中证协网站截图具体来看,16位保代的执业机构包括中信建投、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和;被处罚日期从2020年至2024年,涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、康美...

中证协:保代分类名单新增D类 暂停业务保代将公示

中证协:保代分类名单新增D类暂停业务保代将公示财联社9月20日电,中国证券业协会20日发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制,根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单...

证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录

证券业版个人征信制度实施满2年,威力显现。近日,信达证券一口气聘任了三位高管,其中包括九州证券原董事长,魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过,中国证券业协会(下称“中证协”)的个人公示信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间,信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶,券商中国...

中证协发布保代新规,新增D类“暂停业务保代名单公示”,首批涉及16人

根据中证协公示,首批D类保代名单共计16人,其中,涉及海通证券、中信建投、广发证券、中金公司、东北证券等多名保代。所涉及的保荐项目均曾因财务造假、虚假陈述等在A股市场引起强烈关注,并最终受到严厉处罚,如美尚生态、康美药业、蓝山科技紫晶存储、乐视网等项目。

...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告

2、首批16名“暂停业务类”保代公示,多家头部券商上榜中国证券业协会近日发布完善后的保荐代表人分类名单,在A类名单中增加了项目撤否信息,并新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。据披露,来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单,所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...