证券行业2024年11月月报:自营带动三季度业绩修复,行业估值有望...

证券业供给侧改革仍在持续,10月初至11月中旬已有国泰君安合并海通证券、西部证券收购国融证券公布最新进展,此次国泰君安换股吸收合并海通证券A股、H股PB分别为0.69x、0.35x,西部证券收购国融证券PB为1.48x。维持行业“同步大市”评级。在市场情绪回暖叠加政策的积极驱动下,上市券商的估值已由8月底的1.14x修复至11月1...

财信证券IPO新进展:已更换会计师事务所并更新相关财务资料

11月1日,上交所发行上市审核网动态显示,财信证券股份有限公司(以下简称“财信证券”)已更换会计师事务所并更新相关财务资料,新的会计师事务所为天健会计师事务所(特殊普通合伙)。此前,上交所于2024年8月27日发布动态称,因财信证券聘请的证券服务机构被中国证监会采取限制业务活动的监管措施,根据相关规定,中止其发行...

第三家!又一家IPO券商宣布“换所”

公开信息显示,沪深交易所有财信证券、华龙证券、渤海证券、开源证券和东莞证券5家券商处于IPO状态。券商中国记者注意到,在东莞证券之前,已经有财信证券和渤海证券官宣更换审计机构。其中,财信证券IPO服务审计机构也是天职国际。今年8月,天职国际被证监会处罚并暂停从事证券服务业务6个月后,一度导致财信证券审核状态变为...

被股东“甩卖”的东莞证券:冲击IPO九年,终于有新动向了!

然而，在2017年5月锦龙股份的实控人杨志茂被爆收购东莞证券股权的过程有涉嫌单位行贿被起诉，因此东莞证券主动中止了IPO申请。直到2021年，证监会恢复了对东莞证券的上市审核，并在2022年发审委审核通过，但这次IPO却没成。2023年注册制实施，深交所受理了东莞证券IPO平移申请，到今年3月又中止了。到今年6月，东莞证券...

获20亿元增资后 万联证券下一步如何走?

今年年初,原本有6家券商在排队等候IPO审核,但由于各种原因,这6家券商的IPO之路已走向分化。具体来看,截至目前,仅有东莞证券IPO处于已受理的状态,而渤海证券、华龙证券、财信证券、开源证券的IPO均处于中止审核状态。其中,渤海证券、华龙证券的IPO均因财报更新而被中止审核,财信证券IPO则因其他事项被中止审核。此外,今...

财信证券营业部员工接连“闯祸”,70后董事长刘宛晨上任三年、IPO...

据瑞财经查阅，财信证券2023年3月1日递交主板首次公开发行股票招股说明书(申报稿)，拟冲刺上交所主板IPO上市；3月底收到首轮问询；2024年3月，因财报过期中止审核；在6月末更新2023年报后，IPO进程得以恢复；然而，仅仅一个多月后，其IPO会计师天职国际因违规被暂停从事证券服务业务，财信证券的上市审核不得不再次中止...

又一拟IPO券商“换所”,此前合作对象曾被罚!

11月1日,上交所发行上市审核网动态显示,财信证券已更换会计师事务所并更新相关财务资料,新的会计师事务所为天健会计师事务所(特殊普通合伙)。值得一提的是,东莞证券尽管年报审计机构也是天职国际,但是其IPO审计机构却是中审众环会计师事务所(特殊普通合伙),因此,该券商的上市审核未受到天职国际的影响。

2024证券业“强监管年”!违规券商营业部踩线盘点 财信证券年内再...

此前7月15日,财信证券重庆新溉大道证券营业部也收到了重庆证监局的罚单。根据公告,该营业部存在两项违规行为:一是在聘任员工陈逸时,未严格履行任职考察主体责任。二是对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。需要关注的是,财信证券当前在上交所的IPO项目审核状态为“中止“,具体中止原因是因为其...

财信证券咋搞的?

“小网点”的“大麻烦”，财信证券咋搞的？因会所翻车导致中止IPO的财信证券，又摊上了一桩麻烦事。参保人员仅有6名的“迷你”网点，因三项违规收到监管警示函。罚单警示总部位于湖南的财信证券股份有限公司（简称：财信证券），现有6家分公司和88家券商网点。而在山海关外的东三省，辖区内均只有一家营业部。其中...

天职国际“翻车”成“绊脚石”,财信证券IPO再遭中止后紧急更换...

蓝鲸新闻9月10日讯(记者王婉莹)遭会计所天职国际会计师事务所(下称“天职国际”)被“冻结资格”拖累,正积极备战IPO的财信证券发行上市审核又被上交所终止。日前,天职国际被证监会采取限制业务活动的监管措施。行政处罚信息显示,因天职国际在江西奇信集团股份有限公司年报审计中未勤勉尽责,以及伪造、篡改、毁损审计工作...