借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

因借用及出借证券期货账户，超级牛散超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1...

...一周舆情榜|*ST美尚财务造假9年锁定退市 保荐机构广发证券遭处罚

公告显示,证监会对广发证券责令改正,给予警告,并没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.02万元,并处以50万元罚款。同时,对*ST美尚项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。新“国九条”的出台,表明了监管层对市场乱象的态度和决心。业内人士指出,对*ST美尚的...

...退市终局,清算风暴开始!注册会计师被警示,广发证券也被牵涉之中!

2023年9月22日晚间,广发证券公告,公司收到证监会《行政处罚决定书》,因涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,该司被罚没超千万元。证监会认为,广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中,未遵守业务规则和行业规范,未勤勉尽责地对美...

广发证券资管净收入降23%,曾因*ST美尚被罚款千万

按照东吴证券披露,广发证券资管及基金管理业务营收的下滑,预计主要系权益基金管理费下调及权益基金规模收缩影响。公募基金管理业务方面,广发证券主要通过控股子公司广发基金和参股公司易方达基金开展公募基金管理业务。东吴证券数据显示,今年一季度,易方达权益基金保有量增长8.88%至6358亿元,而广发基金权益基金保有量下降20.1...

【读财报】证券公司年度违规透视:12家被罚,广发证券、中信证券...

图1:2021年-2023年证券公司总罚没金额具体来看,2023年广发证券的被罚没金额居首,该行累计收到3张罚单,累计被罚超1500万元。另外,中信建投、中信证券、东北证券等被罚没金额在券商中相对靠前。图2:2023年证券公司单家被罚没金额广发证券合计被罚超1500万元...

证券公司年度违规透视:12家被罚,广发证券、东北证券领大额罚单

2023年8月,广发证券由于违反反洗钱业务管理规定,被中国人民银行广东省分行罚款486万元(www.e993.com)2024年11月29日。违规原因具体包括:未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。中信证券单张罚单金额达1376万元2023年2月,中信证券收到单张1376万元的大额罚单。图4:银罚决字〔2023〕6号罚单...

广发证券股份有限公司 2023年度股东大会会议决议公告

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2024-024本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：本次股东大会未出现否决提案，也不涉及变更以往股东大会已通过的决议。一、会议召开和出席情况（一）召开情况1.召开时间：（1）现场会议召...

处罚还是来了!广发证券被限制增加新业务6个月 旗下对冲基金曾遭遇...

针对此次广发证券被限制场外衍生品业务,有业内人士认为,很可能与2018年年底爆出的对冲基金亏损事件有关。2018年年底,有外媒报道称,花旗银行因一家亚洲对冲基金在波动率极高的外汇交易中出现亏损,或面临达1.8亿美金损失,同时有消息称,这家对冲基金正是广发控股香港旗下。

广发证券被立案三个月后处罚落地 涉美尚生态定增项目违法被罚没...

立案调查三个月之后,证监会对于广发证券(000776.SZ、1776.HK)保荐项目违法的处罚终于落地。7月17日晚间,广发证券披露公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。此前在今年四月,中国证监会就对广发证券立案调查。目前,中国证监会对本案已调查完毕,依法拟作出行政处罚。

长达8年美尚生态造假案处罚落地,广发证券被罚没超千万元,监管持续...

财联社9月23日讯(记者肖斐歆)9月22日晚间,广发证券发布公告,称当日收到证监会的《行政处罚决定书》,事涉美尚生态造假一案。继4月17日和7月17日,广发证券分别收到证监会的《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》,此次《行政处罚决定书》的落地,也意味着该千万罚单终于尘埃落定。