中证协公布网下打新限制名单 一家券商、一家期货及一家私募在列
中证协公布网下打新限制名单一家券商、一家期货及一家私募在列财联社9月13日电,中证协披露最新一期首次公开发行证券及北交所网下投资者限制名单公告,广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司以及个人账户“郭栋梓”等四个网下投资者在列,三家机构均被禁止网下询价和配售业务半年。进入名单的账户意味着在网下...
3家私募机构因“打新”领“罚单” 提升定价和风控能力成重要课题
一般而言,私募机构“网下打新”业务需经过招股、询价、申购和缴款阶段4个过程。为规范新股发行秩序,督促网下机构投资者合规、专业、客观报价,近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查,包括3家私募机构、2家公募基金和1家保险公司。检查发现,上述6家接受检查的机构均不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则...
多家机构打新被罚,两家百亿量化私募在列!上海珠池资产被“拉黑”6...
上海珠池资产打新被“拉黑”6个月此外,广东天创私募证券投资基金也因为在打新过程中违规而被处罚,从深交所4月7日的公告来看,广东天创私募基金打新过程中存在着内控制度制定和执行不完备、估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善等问题,被采取书面警示的自律监管措施。另外,嘉实基金子公司嘉实资本管理有限公司也...
3家私募机构因“打新”领“罚单”
3家私募机构因“打新”领“罚单”2024年4月7日,深交所官网发布的3份监管函显示,因参与首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为,广东天创私募证券投资基金管理有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司被深交所采取书面警示措施,上述3家私募被要求限期提交整改报告,其中2家私募机构相关负责人...
深圳四机构违规打新遭警示,卓识私募业绩下滑显著
深圳证券交易所官网于4月7日发布监管函,对4家涉及“违规打新”的机构实施书面警示。相关公司需根据违规事项,制定改进措施,积极整改,并于一个月内向深交所提交整改报告。在这4家机构中,北京卓识私募基金管理有限公司和广东天创私募证券投资基金管理有限公司作为私募机构受到关注。北京卓识私募在参与深市首次公开发行股票...
券商基金早参 | 多家机构打新被罚,两家百亿量化私募在列;汇丰前海...
NO.1多家机构打新被罚,两家百亿量化私募在列深交所4月7日通报,多家机构因在参与首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为而被罚,其中深交所对前海人寿保险、北京卓识私募基金、嘉实资本、广东天创私募基金等4家机构下发监管函(www.e993.com)2024年10月21日。百亿量化巨头北京卓识私募基金被处罚的原因是,公司部分内部研究报告主要内容存在简...
深交所剑指打新违规行为 4家机构遭罚
4月7日,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)发布4份通报,直指新股报价机构的多项违规行为,涉及前海人寿保险股份有限公司(以下简称“前海人寿保险”)、北京卓识私募基金有限公司(以下简称“北京卓识私募”)、嘉实资本管理有限公司(以下简称“嘉实资本”)及广东天创私募证券投资基金管理有限公司(以下简称“天创私募基金”...
4家“打新”机构被警示 严监管下高报价策略生变
打新报价监管趋严。4月7日,深交所对嘉实资本、前海人寿保险、北京卓识私募基金、广东天创私募基金4家新股报价机构采取书面警示措施,明确要求限期提交整改报告。原因是上述机构在新股申购中不同程度存在内控制度制定和执行不完备、估值研究不深入、定价依据不充分、报价集体决策机制不完善等问题。
涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...
...嘉实资本等4机构接新股违规报价监管函,珠池被限制打新,衍复等...
4月7日,深交所官网发布4份监管函,对广东天创私募、北京卓识私募、嘉实资本、前海人寿保险等4家新股报价机构采取书面警示措施。2家私募、1家公募子公司以及1家险资被罚的原因都指向了参与深市IPO网上询价时存在内控制度控制和执行不完备、估值定价依据不充分,报价集体决策机制不完善等违规行为。