中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

2020年12月,中证协首次建立了保荐代表人分类名单制度。其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;名单C(处罚处分类)为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保...

中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项

一、各单位要切实提高政治站位,增强大局意识,坚持以人民为中心,准确把握“五要五不”的深刻内涵,积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,引导从业人员树立崇高精神境界和道德修养,守住合规底线,筑牢廉洁自律意识,督促从业人员规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,坚决抵制与社会公德、中华传统美德、...

@券商从业人员,职业道德准则正式发布

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息，这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，...

基金业协会:证券基金经营机构须公示债券投资交易人员信息

中证网讯(记者吴娟娟)12月27日,中国证券投资基金业协会官方网站发布通知称,协会于2018年10月10日发布《关于证券基金经营机构债券投资交易相关人员公示的通知》,要求各基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公募和资管业务参与债券投资交易的相关人员在本公司网站完成债券投资交易相关人员的信息公示后,将公示信息网页...

@证券从业者,券业版个人征信系统上线!奖惩、正负面信息都将被记录...

券业版个人征信系统已经上线(www.e993.com)2024年11月22日。9月1日，《证券行业执业声誉信息管理办法》（下称《管理办法》）正式实施。与此同时，中国证券业协会（下称协会）也同步更新了从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。“这个执业声誉，差不多是将从业...

基金业协会管理人公示“机构提示信息”解读

在中国证券投资基金业协会(以下简称"基金业协会")私募基金管理人分类查询公示界面,基金业协会针对管理人的异常情况进行了分类公示,共包含18项机构提示信息(如下图)。上述提示信息出现原因是什么?是否会对管理人新产品备案产生影响?管理人应当如何处理这些提示信息?

券业版个人征信系统将上线 35万从业人员纳入线上监管

中国证券业协会数据显示,目前证券业从业人员约35万人。据了解,此举是为了进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制,加强对行业主体的自律约束、声誉约束,充分发挥市场化约束机制作用。“有了这个‘征信系统’,只要是同行跳槽过来的,招聘时查一下就知道这个人的过往表现了。”某行业人士向证券时报记者表示。

《中国证券》丨于变革中砥砺前行——证券从业人员管理发展回顾

“中国证券业协会成立30周年”专刊系列文章之九实现中华民族伟大复兴,人才是核心。对证券从业人员进行有效自律管理,打造一支具备良好专业素质和职业道德的从业人员队伍,让“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化深入人心,是证券行业践行社会主义核心价值观的体现,是证券市场和证券行业长期健康发展的重要保障。中国证券业协会...

35万证券从业者职业道德准则发布!72个字是核心,对从业人员提出严...

财联社(北京,记者高云)讯,证券从业人员职业道德准则今日发布,勤勉尽责、严控风险等九项基本要求被提出。8月6日,中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德准则》。《职业道德准则》以社会主义核心价值观为指针,围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内涵,结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求,在...