参与操纵7只股票获利2550万元,冯越峰被罚没超5600万元!
朱德洪与上海永邦交易“宏达新材”的行为违反了《证券法》第77条的规定。依据《证券法》第203条的规定,证监会决定对朱德洪处以顶格罚款300万元;对上海永邦处以顶格罚款300万元;对杨绍东给予警告,并处以顶格罚款60万元;对冯越峰给予警告,并处以10万元罚款。上海永邦交易“金禾实业”的行为违反了《证券法》第77条的...
万通发展: 中国银河证券股份有限公司关于北京万通新发展集团股份...
本独立财务顾问报告系依据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第??26??号——上市公司重大资产重组》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求,按照证券行业公认的业务标准、道德规范,经过审慎调查,本着诚实信...
《证券法》之“监管执法”修订解读
在原《证券法》第230条规定的拒绝、阻碍证监会及其工作人员监管执法工作,由公安机关依法给予治安管理处罚的基础上,新《证券法》第218条增加规定,针对上述行为,证监会有权责令改正,处以10至100万罚款,进一步提升了证监会监管执法权威,有利于督促执法对象配合我会监管执法工作。4.进一步明确了市场禁入规定的内涵和外延。
邢会强:上市公司虚假陈述行政处罚内部责任人认定逻辑之改进 |...
在2019年修订后的《证券法》(以下简称新《证券法》)大幅度提高行政处罚额度的情况下,如果继续按照既有的虚假陈述行政处罚责任认定逻辑进行处罚,再加上后续的在特别代表人诉讼制度下巨额连带赔偿责任之威胁,可能使大量的上市公司董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高)难以承受,被迫辞职。如果优秀的人才纷纷离开上市公司...
中国证券监督管理委员会云南监管局行政处罚决定书
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我局决定:没收张炯违法所得734,598.97元,并处2,203,796.91元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该...
历次证券法修订后市场怎么走?利好非银金融行业
最新解读出炉全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔表示,此次修改的证券法进一步完善了证券市场的禁入制度(www.e993.com)2024年10月20日。2005年修改证券法时增加了证券市场禁入制度规定,违反法律、行政法规和证监会规定,情节严重的,证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,不得从事证券业务,不得担任上市公司的董监高。这次修改在这个规定...
证监会依法对1宗操纵国债价格案作出行政处罚
上述行为违反了《证券法》第77条第1款规定,依据《证券法》第203条规定,证监会决定对何思模没收违法所得约6400万元,并处约6400万元罚款。本案是一起上市公司实际控制人实施“信息型”操纵的典型案例。“高送转”虽对股东权益并不产生实质影响,但长期以来易成为市场炒作题材。某些上市公司的大股东、实际控制人利用...
证监会对5宗案件作出行政处罚 包括1宗操纵市场案
广州安州的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定没收广州安州违法所得约5057.4万元,并处以约5057.4万元罚款;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,并处以60万元罚款。1宗内幕交易案中,施立新系洪桥集团有限公司与河北宝硕股份有限公司(简称宝硕股份)合作投资新能源汽车项目这一内幕...
证监会对包括2宗操纵市场案等5宗案件作出行政处罚
卫东集团的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对卫东集团处以100万元罚款;对直接负责的主管人员卞友苏给予警告,并处以30万元罚款;对其他直接责任人员邱一希给予警告,并处以15万元罚款。2宗内幕交易案中,一是王某富系浙江海翔药业股份有限公司(简称海翔药业)2014年12月5日...
内幕交易、操纵市场、信披违规、老鼠仓…证监会官方解读私募违规...
■《证券法》第203条(罚则)■《刑法》第182条:操纵证券、期货市场罪。情节严重的,5年以下,并处或单处罚金;情节特别严重的,5-10年,并处罚金。■《最高人民检察院公安部关于公机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第39条规定了刑事立案追诉标准。其中第(六)项:“上市公司及其董事、监事、高级...