...沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会在京举办
涉刑案防新规的主要内容及银行保险机构涉刑案防建议等三个方面对《办法》进行了解读,他强调银行保险机构在《办法》出台的新背景下应当强化党的领导与案防管理深度结合,建立健全案件风险防控机制,案防管理应当从形式合规向实质控制转变,加大案件风险防控信息化建设力度,强化监督检查全面提升自查自纠能力,强化员工培训营造全员...
源头预防标本兼治 业内专家建言银行保险机构涉刑案件风控
人民网北京12月20日电(记者任妍)为坚决遏制银行保险机构涉刑案件风险高发态势,日前,国家金融监督管理总局发布了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》)。近日,首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会在京举行,会议由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法第一章总则第一条为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条本办法所称银行保险机构包...
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
11月10日,国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(下称《办法》),提高银行保险机构涉刑案件风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行。《办法》共五章40条,自2024年1月1日起施行。《办法》明确,银行保险机构案件风险防控的目标是健全案件风险防控组织架构,完善制度机制,全面加强内部控制...
金融监管总局拟订涉刑案件风险防控管理办法:银行保险机构应建立...
关于防控原则,《办法》要求,银行保险机构涉刑案件风险防控应做到“预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各司其职,属地监管、融入日常”(www.e993.com)2024年7月27日。总体要求是,银行保险机构应建立健全案件风险防控机制。《办法》明确,银行保险机构应构建起覆盖案件风险识别与排查处置、从业人员行为管理、领导干部...
肖飒团队 | 银保机构涉刑风险防控——合规重点解读
2013年11月1日起正式实施的《银行业金融机构案防工作办法》是金融机构防范刑事风险、进行涉刑案件管理领域的一项重要制度文件,与2020年5月22日实施的《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行》共同构成了银行业金融机构涉刑案件管理的制度基础。为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条...
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》。-24...
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》。《办法》共5章、40条,主要内容包括:一是明确涉刑案件风险防控的目标和基本原则。强调涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各司其职,属
国家金融监管总局就银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法公开...
国家金融监督管理总局就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。其中提到,国有和国有控股银行保险机构应当加强对“一把手”和领导班子的监督,严格落实领导干部选拔任用、个人事项报告、任职回避、因私出国(境)、领导干部家属从业行为、经
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。