证监会:对申万宏源证券及魏忠伟、秦丹采取出具警示函措施的决定
项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。上述情形违反了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四...
刚刚!IPO为了成功上市隐瞒收入和利润双双下滑的真相,两名签字保代...
当事人应当引以为戒,严格遵守法律法规、本所业务规则和保荐业务执业规范,认真履行保荐代表人职责;诚实守信、勤勉尽责,切实保证保荐项目的信息披露质量。上海证券交易所2024年10月8日上海证券交易所纪律处分决定书〔2024〕182号────────────────────────关于对碧兴物联科技(深圳)...
修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬
以薪酬为例,《保荐业务规则》不仅要求保荐机构设置科学的薪酬体系和长效激励机制,而且对于出现被采取与保荐业务执业相关的自律管理措施等严重违规行为的相关保荐业务人员,退还违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬。加大项目撤否率考核力度2020年,首版《保荐业务规则》出炉,保荐机构和保荐代表人自律约束机制...
中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...
修订主要有两条,一是明确要求保荐代表人、其他从事保荐业务的人员珍视和维护职业声誉;二是对建立保荐代表人名单分类机制做出调整,新增了D类(暂停业务)名单。本次为规则发布近四年来第二次修订《证券公司保荐业务规则》2020年12月4日发布,本次为第二次修订。其中修订之一,是将第五条修改为:“保荐代表人、...
中证协:关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知
为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,在证监会指导下,协会对《证券公司保荐业务规则》进行了修订,已经协会第七届理事会第二十五次会议表决通过,...
最新!北交所IPO要求又高了!这些特定行业不受欢迎!北交所创新性...
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核》,保荐机构应当按照《公开发行股票并上市申请文件目录》要求,通过审核系统提交发行上市申请文件,其中包括“7-9-2发行人与保荐机构关于符合国家产业政策和北交所定位的专项说明”,关于北交所定位,该文件至少应当包含以下内容:一...
中证协修订发布《证券公司保荐业务规则》,自发布之日起实施
《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行"看门人"责任,强化对保荐代表人的声誉约束,在中国证监会指导下,9月20日,中国证券业协会(以下简称"协会")对《证券公司保荐业务规则》(以下简称《业务规则》)进行了修订,已经协会第七届理事会第二十五次会议...
保代新规亮相不久,首批16位被暂停业务保代名单出炉
近日,中证协在其官网公示了首批16位被暂停业务的保荐代表人名单,进而引发关注。这一举措标志着中证协对保荐业务的监管力度进一步加大。而几天前,中证协发布了《证券公司保荐业务规则》第二次修订的版本。该版本对A类名单做进一步完善,首次在A、B、C三类名单基础上新增一项保代分类名单D(暂停业务类)。来自中证协...
立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...
鉴于上述违规事实及情节,根据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定,2024年9月6日,深交所对魏妩菡、李映文采取书面警示的自律监管措施。要求其引以为戒,严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定,诚实守信,勤勉尽责,认真履行保荐代表人职责,切实提高执业质量,保证招股说明书和出具文件的真实、...
“暂停业务类”保代名单已公示,多家头部券商上榜
00:02“暂停业务类”保代名单已公示,多家头部券商上榜9月20日晚,中国证券业协会官网发布修订后的《证券公司保荐业务规则》,修订内容包括在A类(综合执业信息)名单中增加了保代项目撤否信息;同时,新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。最新数据显示,A类名单中共登记有8725名保代。其中,有1300多名保代项目撤否率...