ESG解读|东吴证券保荐违规被罚1336万,每月进行合规培训仍出现巨大...

东吴证券在合规管理方面有三大重点举措,分别是完善机制、合规检查和合规宣导。东吴证券针对投资银行、自营、信用、研究等业务条线均开展了年度合规检查,并且编制年度合规风控要点及管理要求,向关键岗位提示须关注的问题隐患和防控要求,此外,每月定期汇编违规处罚案例及月度合规风控培训材料。资料东吴证券2023年度社会责...

监管出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求

17.证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。重点一:强调开户展业的合规性记者获悉,此番监管的最新要求通知是在国庆假期后。不难发现,这番新要求更具有动态性与侧重...

...局关于王彦敏重庆蚂蚁消费金融有限公司首席合规官任职资格的批复

一、核准王彦敏重庆蚂蚁消费金融有限公司首席合规官的任职资格。二、你公司应要求上述核准任职资格人员严格遵守金融监管总局有关监管规定,自本行政许可决定作出之日起3个月内到任,并按要求及时报告到任情况。未在上述规定期限内到任的,本批复文件失效,由决定机关办理行政许可注销手续。三、你公司应督促上述核准任职...

财达证券股份有限公司关于公司合规负责人任职的公告

关于公司合规负责人任职的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。财达证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年7月16日召开第三届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于聘任合规负责人的议案》,聘任刘丽女士为公...

最新!证监会强化上市券商监管,明确融资和合规要求

要求上市证券公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦主责主业，合理审慎融资，提高资金使用效率，把有限的资源更好配置在助力科技自立自强、促进经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。三是健全公司治理，提升合规风控水平。要求上市证券公司落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升现代企业治理的有效性，强化...

中信证券:公司治理更加完善 经营合规要求更高的市场头部支付公司...

每经AI快讯,中信证券研报分析,《非银行支付机构监督管理条例实施细则(征求意见稿)》出台,进一步明确《条例》中重要概念及内涵,细化行政许可规定,做好《条例》衔接性条款承接,从而保障《条例》落地实施,督促各支付机构依法合规开展业务,有望推动支付行业健康发展(www.e993.com)2024年11月27日。我们认为公司治理更加完善,经营合规要求更高的市场头部支付...

@所有券商高管、合规管理人员!任职考纲迎修订,新增这些考点

他还提到,考纲的更新需要券商高管和合规管理人员进行额外的教育和培训,以确保他们能够满足新的任职要求。在修订高管、合规管理人员任职考纲之外,券商中国记者注意到,监管也在持续压严压实高管的管理责任。据不完全梳理,今年以来,至少有8家券商的高管被出具行政监管举措。这些被罚高管,多数是因对公司存在的违规情况负...

招商证券:张兴先生任职为公司合规总监

金融界3月5日消息,招商证券公告称,2024年2月26日,公司第八届董事会第二次会议聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官。合规总监任期自该任职获证券监督管理机构认可或原合规总监退休孰晚之日起,至2024年12月31日止。近日,公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局的无异议函,张兴先生自2024年3月4日起担任公...

粤开证券存在三项违规行为 被广东证监局要求加强内部合规检查

三是利益冲突防范不足。粤开证券总裁分管投行业务和自营业务,履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策,相关委员会存在多名人员重叠。对此,广东证监局决定:责令粤开证券自本决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向广东...

招商证券被要求增加合规检查次数:多员工存委托他人炒股等行为

三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷,客户信息采集不完整、不及时。来源:深圳证监局网站深圳证监局指出,上述问题反映出公司合规内控管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规办法》)第六条第四项的规定。