「早报」事关资本市场!国常会有新部署;人均获赔超6万!证监会通报...
3、证监会适用行政执法当事人承诺制度,紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿。截至目前,中介机构通过先行赔付程序在两个月内赔偿16,986户投资者(占总受损人数97.22%)约10.86亿元(占总损失金额98.93%)。后续,在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者可以继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。4、央行发...
监管通报多起案例,涉及违规炒股等
环球网财经综合报道7月22日,据中国证券报消息,中国证券业协会近期收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并于近日在业内进行了通报。包括六起行贿犯罪典型案例及七起违规参与股票交易的案例。其中,中证协披露的违规炒股典型案件,凸显了行业监管的严格态势。包括何某违规借用他人账户进行股票交易并...
证监会优化公募分类评价;海银财富涉嫌非法集资被警方立案;银行...
海银财富涉嫌非法集资被警方立案。9月11日,上海市公安局奉贤分局发布警情通报,近期已依法对海银财富管理有限公司(以下简称“海银财富”)涉嫌非法集资犯罪立案侦查,对韩某某、韩某、王某等多名犯罪嫌疑人采取刑事强制措施。警情通报称,投资人可通过网络、电话、邮寄、实地四种方式进行报案,四种报案方式效力等同。目前,公...
北交所最新上市审核动态!终止上市审核项目涉及四大问题
2024年1至6月,北交所受理30家企业的公开发行并上市申请,上市委审议通过11家,证监会注册通过6家,上市10家,终止审核52家,公开发行累计募资(不含行使超额配售选择权)17.96亿元;针对3家申报项目中存在的中介机构执业质量问题,采取出具警示函3次、口头警示2次、要求提交书面承诺3次,涉及2家发行人、3家保荐机构,6名保...
证监局通报会计监管典型案例:首次追究审计掮客
近日,深圳证监局发布2024年第3期会计监管工作通讯(下称“监管通讯”),聚焦注册会计师审计和资产评估行业廉洁从业文化建设。其中,披露了两起典型案例警示:一位会计所合伙人竟协助上市公司签“抽屉协议”,并约定收取20%的居间费用;另有一位会计所合伙人受贿2600万元,被判6年半。澎湃新闻记者通过翻阅证监会官网...
证监会通报内部典型案例,吴清要求净化“八小时”之外生活圈、朋友圈
6月5日,中国证监会召开系统“党纪学习教育警示教育会”,党委书记、主席吴清主持会议,传达学习习近平总书记关于全面加强党的纪律建设的重要论述,坚持以案促学、以案促改促治,推动证监会系统党纪学习教育走深走实(www.e993.com)2024年10月18日。中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、证监会党委委员樊大志对新修订《中国共产党纪律处分条例》(以下简...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了...
“史上最贵ST股”财务造假案,证监会最新通报!
1月30日,证监会通报*ST左江(300799.SZ)财务造假案阶段性调查进展情况:2023年11月24日,我会对退市风险公司左江科技股份有限公司(简称*ST左江,300799)立案调查。现已初步查明,*ST左江2023年披露的财务信息严重不实,涉嫌重大财务造假。该案目前正在调查过程中,我会将尽快查明违法事实,依法严肃处理。
中证协通报六起行贿犯罪典型案例
记者获悉,中国证券业协会(下称“中证协”)近期收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并于近日在业内进行了通报。据悉,中证协此次共通报了六起行贿犯罪典型案例及七起违规炒股的案例。中证协表示,请各券商以案为鉴,发挥案例警示震慑作用,持续强化从业人员品行要求,督促从业人员坚守合规底线、诚信...
证监会通报恒大地产造假事件后 哪些中介机构将被调查?
证监会查明,恒大地产的财务造假行为是由公司相关职能部门相互配合,公司总部和项目公司一体推进的,并采取修改调整当年交楼清单,修改明源系统交楼时间等编造重要事实的手段,涉及范围广、造假金额大。“恒大地产通过粉饰报表,掩盖公司实际财务情况,作为债券发行人向投资者披露虚假信息或不按规定披露信息,涉案金额巨大、手段恶...