中国证监会市场禁入决定书(钱仁勇、龙俊、石成华)
我会对美尚生态信息披露违法违规、欺诈发行行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人要求,我会于2023年5月23日至24日、2024年1月29日举行了听证会,听取了当事人及其代理
证监会:对时任恒大(03333)总裁夏海钧采取终身证券市场禁入措施...
鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,对夏海钧采取终身证券市场禁入措施。证监会认为,恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载的行为,违反《证券法》第七十八条“信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规...
...预罚单”来了:陆克平、刘钧 终身证券市场禁入!陆宇 10年证券...
监管局拟对*ST威创处以850万元罚款,对陆克平处以2200万元罚款,并采取终身证券市场禁入措施。拟对刘钧责令改正,给予警告,并处以700万元罚款,并采取终身证券市场禁入措施。另外,*ST威创还公告,公司于2024年9月18日收到深圳证券交易所下发的《关于威创集团股份有限公司股票终止上市的决定》。根据深交所规定,公司股票...
证监会:对夏海钧采取终身证券市场禁入措施 处以1500万元的罚款
鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的规定,对夏海钧采取终身证券市场禁入措施。
中国证监会:对夏海钧采取终身证券市场禁入措施,罚没 1500 万元
三、鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的规定,对夏海钧采取终身证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上...
证监会发布新版证券市场禁入规定
中国证监会近日发布修订后的《证券市场禁入规定》,明确市场禁入分为身份类禁入和交易类禁入两类,明确禁止交易的持续时间最长不超过5年,将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入情形(www.e993.com)2024年10月20日。明确市场禁入类型此次修订遵循“有限目标、问题导向、尊重历史、稳定预期”的思路,对根据上位法确有必要修订的内容进行完善...
又有“老鼠仓”曝光!上海一80后基金经理被罚3000多万、禁入市场
张某作为基金管理人,长期利用未公开信息进行交易,违法所得数额较大,违法行为严重。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款、第一百四十八条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第四项、第四条第五款、第七条第一款的规定,上海证监局决定:1....
又一前投行总经理被罚,10年市场禁入!亏损的原因找到了...
王先玉作为星星科技原高级管理人员,行为恶劣,违法情节严重,依据《证券法》第二百二十一条第一款和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一款第六项、第七条第一款的规定,我会决定:对王先玉采取5年证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者...
罚款3400万,实控人10年禁入!证监会:严重损害证券市场秩序
罚款3400万,实控人10年禁入!证监会:严重损害证券市场秩序登录新浪财经APP搜索信披查看更多考评等级转自:中证金牛座中国证券报记者8月16日获悉,证监会日前披露一则行政处罚决定书。该行政处罚决定书显示,证监会对ST鹏博士及实控人杨学平信息披露违法违规行为进行了立案调查,发现ST鹏博士未按规定披露关联交易...
...关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知...
1、公司本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》(2023年8月修订)第9.5.2条规定的重大违法类强制退市情形。公司本次收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》为中国证监会对公司及相关人员的事先告知,本次行政处罚最终结果以中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚...