...回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类业务违规遭罚
9月18日证监会披露的一张罚单显示,国泰君安证券安庆纺织南路营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中,存在开户和客户回访管理不到位的情形,收到证监会安徽监管局警示函。从违规情形来看,该营业部的违规行为涉及《证券经纪业务管理办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》中规定的情形,其中...
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●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况:根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定,鉴于信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已连续多年为公司提供审计服务,为保持公司审计工作的独立性与客观性,综合考虑公司业务现状及发展需要,公司拟变更会计师事务所。经公开招标,公司拟聘任容诚会计师...
弘业期货长沙营业部被采取责令改正监管措施:因存在员工违规为客户...
中国网财经9月18日讯今日,湖南证监局发布相关行政监管措施显示,经查弘业期货股份有限公司长沙营业部(简称:弘业期货长沙营业部)存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利并获取报酬的情形,反映出该营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条...
广发证券:子公司广发期货管理的资产管理总规模达到12.20亿元
金融界9月12日消息,广发证券披露投资者关系活动记录表显示,公司通过全资子公司广发资管、广发期货及间接全资持股的子公司广发资管(香港)开展资产管理业务,2024年上半年广发资管坚持发挥社会财富“管理者”的功能。截至2024年6月末,广发期货管理的资产管理计划合计31只,资产管理总规模12.20亿元。在境外资产管理业务领域,广发...
国泰君安一营业部开户和客户回访管理不到位被警示
“国泰君安”)安庆纺织南路证券营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中,存在开户和客户回访管理不到位的情形,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第二项、第八项、第十五条第一款、第三十一条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的...
信达睿益鑫享混合型集合资产管理计划招募说明书(2024年9月)
信达睿益鑫享混合型集合资产管理计划由信达满堂红主题投资集合资产管理计划变更而来(www.e993.com)2024年9月20日。信达满堂红主题投资集合资产管理计划由管理人依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号)、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第151号)、《信达满堂红主题投资集合资产管理计划管...
证监会发布证券期货业网络和信息安全管理办法
昨日,证监会制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》,规范证券期货业网络和信息安全管理,防范化解行业网络和信息安全风险,维护资本市场安全平稳高效运行。《办法》聚焦网络和信息安全领域,在总结实践经验的基础上,为上位法在证券期货行业的落地实施明确了路径。《办法》全面覆盖了包括证券期货关键信息基础设施运营...
国联证券股份有限公司发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易...
中国证监会2023年2月17日发布的《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第二十九条、第四十五条的适用意见一一证券期货法律适用意见第15号》中对是否构成对重组方案的重大调整进行了明确:“(一)拟对交易对象进行变更的,原则上视为构成对重组方案重大调整,但是有以下两种情况的,可以视为不构成对重组方案重大调整:1、拟减少...
截至6月底证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.72万亿元
????记者近日从中国基金业协会获悉,2024年6月,证券期货经营机构共备案私募资管产品861只,设立规模410.37亿元。截至6月底,证券期货经营机构私募资管产品规模合计12.72万亿元(不含社保基金、企业年金),较上月底降低0.95%。中国基金业协会供图????截至6月底,证券公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模603.93亿元...
《期货和衍生品法》落地两周年:为资本市场高质量发展贡献“期货...
“部分配套细则修订进一步拓宽期货公司业务范围,明晰期货公司业务发展方向,但同时也对机构的资本实力、分类评级、合规管理提出更高要求。综合来看,在期货市场高质量发展中,机遇与挑战并存。”国元期货首席风险官张世根对《证券日报》记者表示。加速匹配企业风险管理需求...