基小律课程 | 私募证券基金的监管处罚案例和私募自查

随着《私募投资基金监督管理条例》于2023年9月1日正式实施,证监会、中基协在私募基金运作、治理与合规等方面的监管力度不断加大,私募罚单接连不断。为此,基小律团队合伙人邹菁律师特为大家带来《私募证券基金的监管处罚案例和私募自查》的课程,从我国私募基金的监管框架体系出发,详细解读私募证券基金合规运作的关注要点。

JT&N观点 | 私募基金犯罪司法惩治的趋势与应对

特别是2023年12月最高人民法院、最高人民检察院发布的《依法从严打击私募基金犯罪典型案例》,其标志着私募基金犯罪司法政策的调整:一是从重点打击伪私募到惩治伪私募、合法备案私募基金并重,二是从重点打击违规的募集行为到惩治违规募集、违规资金使用并重。(一)司法政策第一个转向:从重点打击伪私募到惩治伪私募、合法...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

在深圳证监局发布的这10条处罚案例中,关于基金备案的违规问题很明显,只有一条,即私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。在进行正式投资动作之前,私募基金需要在中基协完成备案,这已经是大家熟知的常识,目前因基金产品未备案而被处罚的管理人大多属于历史遗留问题,或者是对基金性质认识不清。从监...

因“投资者人数超过法定人数”,证监会对私募基金管理人进行处罚!

证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。”第三十八条规定:“私募基金管理人、私募基金托管人、...

虚假填报高管信息、培训内容不规范、挪用基金财产!2月私募处罚...

2024年2月处罚汇总02特别案例分析1、委托不具有基金销售资格的个人从事资金募集活动私募基金管理人不得委托不具备基金销售资格的单位或者个人从事资基金募集活动是一直以来的监管要求。2024年2月2日,上海证监局开出的罚单中的私募机构委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动,违反了《私募投资基金管理人...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

在私募基金募、投、管、退的全生命周期中,基金管理人(下称“管理人”)根据相关法律法规和中国证券投资基金业协会(“中基协”)自律规则的规定以及基金合同的约定,承担对基金财产和投资者的各种受托管理义务(www.e993.com)2024年11月19日。管理人能否适当履行其法定或约定义务,不仅关系到基金的正常运作,也直接或间接影响到投资者的合法权益。管理人...

证监会:正在开展私募股权创投基金实物分配股票试点 允许将持有的...

证监会市场监管二司司长吴萌表示,多措并举,拓宽多元化的退出渠道。正在开展私募股权创投基金实物分配股票试点,允许将持有的上市公司股票通过非交易过户的方式向投资者进行分配,这样既丰富了退出的渠道,也有利于缓解对市场的冲击。再如,我们先后在七个地方,包括北京、上海、广东、浙江、宁波、江苏、安徽的区域性股权市场开...

十大私募基金典型案例发布 从严规范基金行业监管频出重手

央广网北京12月5日消息（记者曹倩）12月3日，上海证监局、上海金融法院联合发布了10件涉私募基金典型案例，以进一步引导私募行业合法合规经营。上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例，涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员。上海金融法院则发布了近年来审理的五件典型私募基金案例，私募...

上海金融法院、上海证监局联合发布十件涉私募基金典型案例

2019年2月19日,潘某赎回所有份额875,011.25份,金额879,403.95元。后潘某诉至法院要求赔偿本金损失120,596.05元及利上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例。相关典型案例呈现以下特点:一是双管齐下严格追究私募基金管理人及其责任人员违法责任。本次发布的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名...

私募业的确定性“强监管年”,证监会与各监管局已开229张罚单,涉及...

财联社记者不完全统计数据显示,截至8月6日,证监会与地方证监局在今年开出的私募罚单已达到229张,合计有149家私募在今年被罚。尤其是6-7月私募罚单数量增长显著,上海、浙江、广东等地则是开出罚单数量居前的3个辖区。具体到违规内容来看,向非合格投资者募集资金、挪用私募基金资金、保本保收益、不止损等典型违规情...