直真科技: 中航证券有限公司关于北京直真科技股份有限公司2024...
“深交所”)的有关业务规则,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书,并保证上市保荐书的真实、准确、完整。????如无特别说明,本上市保荐书中所涉简称与《北京直真科技股份有限公司向特定对象发行??A??股股票募集说明书》一致。??????????????????...
证券发行上市保荐业务管理办法
第一条????为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条????发行人申请从事下...
处罚缘由少见!保荐费收取过低浙商证券被罚,问题还出在发行人变更...
《证券公司保荐业务规则》中明确指出，保荐机构应当维护行业市场信誉，不得以不正当竞争手段招揽业务，扰乱市场秩序。同时，保荐机构应当制定明确且合理的保荐业务收费原则，收费原则的确定应当主要考虑保荐业务所需要的时间、投入的精力和其他相应成本，以及保荐业务的性质、创新性和复杂程度等因素。《证券发行上市保荐业务管...
处罚缘由少见!保荐费收取过低券商被罚 问题还出在发行人变更保荐...
《证券公司保荐业务规则》中明确指出,保荐机构应当维护行业市场信誉,不得以不正当竞争手段招揽业务,扰乱市场秩序。同时,保荐机构应当制定明确且合理的保荐业务收费原则,收费原则的确定应当主要考虑保荐业务所需要的时间、投入的精力和其他相应成本,以及保荐业务的性质、创新性和复杂程度等因素。《证券发行上市保荐业务管理办...
最新!明确再融资“募集资金主要投向主业”认定应当从三个方面把握...
明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民政府不得为公司上市给予奖励。四是规定监管措施和法律责任。明确有关部门按照职责分工加强监管,必要时...
中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...
修订主要有两条，一是明确要求保荐代表人、其他从事保荐业务的人员珍视和维护职业声誉；二是对建立保荐代表人名单分类机制做出调整，新增了D类（暂停业务）名单(www.e993.com)2024年11月20日。本次为规则发布近四年来第二次修订《证券公司保荐业务规则》2020年12月4日发布，本次为第二次修订。其中修订之一，是将第五条修改为：“保荐代表人、...
修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬
继7月面向保荐机构征求意见后,9月20日起,修订版《证券公司保荐业务规则》(以下简称《保荐业务规则》)正式施行。《保荐业务规则》首次发布于2020年,2022年9月进行首次修订,此番是其第二次修订。正式版本《保荐业务规则》与7月份征求意见稿差异不大,与2022年版本的主要区别集中在保荐代表人名单分类机制调整,具体包括...
16名保代被列入暂停业务的D类名单,“广发系”人数最多
对于新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)的意义,南开大学金融发展研究院院长田利辉对湾财社记者表示,为了加强对保荐代表人的监管,提升保荐业务质量,中证协决定对《证券公司保荐业务规则》进行修订,并新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。“其意义在于强化声誉约束、提升执业质量、加快优胜劣汰和增强市场透明度四点上...
券商保荐业务规则迎修订,分析人士:对撤否次数多的保代影响较大
为进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,中证协拟修订《证券公司保荐业务规则》(以下简称《业务规则》),并于近期向保荐机构征求意见。7月17日,北京商报记者从券商人士处获悉,中证协拟完善保荐代表人负面评价公示机制,调整保荐代表人分类名单A(综合执业信息),在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息...
中证协修订发布《证券公司保荐业务规则》,自发布之日起实施
同时，《业务规则》将第五十四条修改为：“协会建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等，建立并公布下列分类名单：保荐代表人综合执业信息分类名单；按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单；最近三年内受过证监会行政监管措施、...