中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模
(二)具有良好的信用记录和持续经营能力,最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分,最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次(含)以上,最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单,...
中证协规范网下发行业务!完善询价和配售相关禁止性规定,来看五大...
其中,私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年(含)以上。同时,具有良好的信用记录和持续经营能力,最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律...
山西证券日日添利货币市场基金招募说明书更新
21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关...
中证协规范网下发行业务:从严进行资格限制,进一步强化对违规主体...
同时,具有良好的信用记录和持续经营能力,最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分,最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次(含)以上,最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单,...
修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬
《保荐业务规则》明确,保荐机构应当明确保荐业务负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人等出现被采取与保荐业务执业相关的自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的,保荐机构应当视情节严重程度,根据保荐机构内部制度和劳动合同的规定,经过内部审批程序,要求其退还违规行为发生当年除...
法治筑基,资本市场实现飞跃
尤为值得关注的是,2021年3月,刑法修正案(十一)实施,大幅提高了欺诈发行、虚假陈述等证券期货犯罪的刑罚力度,彰显了国家严惩市场乱象、维护市场秩序的坚定决心(www.e993.com)2024年10月21日。同年7月,中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,为“十四五”期间证券执法司法工作提供了明确指引,进一步强化了跨部门协作与执法合力。
券业最新明确!员工违规炒股将被扣分 社媒被纳入考察!
根据新口径,券商从业人员违规炒股的,或将在自评时被扣分;员工社交媒体的使用情况纳入考察;券商违反薪酬管理有关规定的情况纳入考察;从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况也纳入考察。据悉,文化实践评估结果将与券商分类评价直接挂钩。
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
单位和个人经营证券业务,必须经证监会批准。未经批准的,属于非法经营证券业务,应予以取缔;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第225条之规定,以非法经营罪追究刑事责任。”其二,对于《证券法》与《公司法》规定的只需要备案或者连备案也不需要的其他业务,则进一步运用实质性标准,来认定其中的诸多业务仍属非法经营罪所规制的证券...
证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...
可以看到,近期的监管发声以及实际发出的行政处罚、立体式追责等体现了强监管的氛围。证券监管执法呈现绝非“罚酒三杯”的趋势。《规则》第二十二条显示,对违法行为涉嫌犯罪的,应当依照规定及时移送司法机关,依法追究刑事责任。对违法行为同时构成民事侵权的,依法配合做好民事责任追究。依法不予处罚的,可以根据情节采取相应...
钟建|证券期货违法犯罪行刑衔接问题研究
证券期货违法犯罪是典型的行刑交叉的违法行为,通过一起证券违法犯罪案件涉及的行政处罚与刑罚关系问题,结合理论及实务界文献资料、法律法规及案例研究,对该问题作分析研究。在同一行为人同一违法行为同时涉及行政与刑事定性评价时,行政机关应在行政程序调查终结后行政处罚做出前,将案件整体移送公安机关,并待刑事司法处理结果...