贯彻新证券法 证监会“打包”修改配套规定

新证券法修改幅度大,新增两章,修改160多个条款,相应的配套规章、规范性文件也要进行系统性修改更新。证监会高度重视新证券法配套规章、规范性文件完善工作,本着“成熟一批、及时修改一批”的原则,进行了系统性的专项清理。本次“打包”修改规章、规范性文件部分条款,是按新证券法有关明确规定,对相关规章、规范性文...

严监管助推资本市场规范化,新“国九条”后执法效能提升超一倍

“中国版”证券集体诉讼制度落地后，上市公司违法违规行为还可能面临司法机关更为严厉的追责。如康美药业案，证监会按照2005年《证券法》顶格罚款60万元，但后续有5万多中小投资者通过集体诉讼获赔24.59亿元。泽达易盛案，证监会依据新《证券法》罚款8600万元，投资者通过集体诉讼和解获得2.8亿元全额赔偿。新《证券法》...

交易商协会发布最新版市场化评价规则 非金融企业债务融资工具承销...

评价规则称,近三年因违法违规受到刑事处罚或重大行政处罚;近一年因违法违规受到重大行政监管措施或交易商协会重大自律处分;近三年因违法违规给市场造成严重后果的会员不得参加申请从事承销相关业务的市场评价。在自律规范方面,第五章对会员提交的评价文件及信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,交易商协会有权终止其...

证监会:今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大

证监会查处的部分案件，违法行为发生在新证券法实施前，随着这类案件的逐步加快处理完毕，今后将会有更多案件适用新证券法，处罚力度会越来越大，违法成本也会越来越高。李明表示，证监会积极推动修订证券法，提高行政处罚幅度，建立集体诉讼制度；推动《刑法修正案(十一)》出台，提高证券犯罪的刑期，加大刑罚处罚力度。李...

财政部发文点名瑞幸、恒大等财务造假,详解新会计法处罚力度

比如,新会计法提高伪造、变造会计凭证、会计账簿以及编制虚假财务会计报告等财务造假违法行为的罚款金额上限,由十万元修改为“违法所得一倍以上十倍以下”。财政部在上述文章中解释,新会计法对于财务造假违法行为的认定,与原会计法基本保持一致,但将原会计法的第四十三条和第四十四条合并为一条。新会计法与证券法的...

中国证监会行政处罚决定书(姜新、陈征、谢刚)

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:责令姜新、陈征、谢刚依法处理非法持有的证券;对姜新、陈征、谢刚共同操纵行为处以300万元的罚款,其中,对姜新处以120万元的罚款,对陈征处以120万元的罚款,对谢刚处以60万元的罚款(www.e993.com)2024年11月26日。

新“国九条”下券商监管升级:处罚“排排坐”头部大哥先问责,中小...

相比起2014年的“国九条”中“发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任”“证券监管部门依法监管发行和上市活动，严厉查处违法违规行为”的提法，此次新“国九条”对监管的精准度、强度和创新力度可见之大。“黑名单”制度足以让券商们“抖三抖”。有意思的是，在新“国...

中鲁B:关于重新上市的政策,有明确规定在《中华人民共和国证券法...

是上A还是B呢?请答复。公司回答表示:关于上市的相关政策,《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有明确规定。

邵子杰|统一裁判标准下证券虚假陈述揭露日的认定——兼论证券侵权...

新证券法规定的特别代表人诉讼虽说采用“明示退出”机制来提高投资者维权的积极性,但仍不妨也有人通过此途径退出诉讼,比如康某药业案中就有九名投资者声明退出。剩余案件如何解决就成为证券侵权诉讼高效处理的“最后一公里”问题。一、证券虚假陈述揭露日认定的裁判现状...

假期要闻回顾:财政部对普华永道作出行政处罚决定

近日,中国证监会依法对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元,并处以顶格罚款2.97亿元,合计罚没3.25亿元。(证监会)深交所:本周继续对近期股价涨跌异常的“ST景峰”进行重点监控...