代客炒股频现 多家券商及员工被监管处罚

原中银证券员工此前刚被监管处以罚款。12月6日，重庆证监局披露罚单，因私下接受客户委托买卖证券，对原中银证券投顾谭新华给予警告，没收违法所得17.46万元，并处以罚款34.92万元，罚没合计52.38万元。根据新《证券法》第58条规定：“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券...

海南矿业股份有限公司第五届董事会第二十五次会议决议公告

根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定,公司董事会认为公司在本次董事会召开前12个月内未发生《上市公司重大资产重组管理办法》规定的与本次交易相关的重大购买、出售资产的交易行为,不存在需纳入本次交易的累计计算范围的情况。本议案已经公司第五届董事会第六次独立董事专门会议审议通过,并同意提交董事会审...

主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚

孙某作为证券公司的从业人员,借用他人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者其他具有股权性质的证券的违法行为。当事人申辩称,存在“主动供述违法行为”“主动辞职”以及“低价处置股票”等主动减轻违法行为危害后果的情形,应予从轻或者减轻处罚。孙某...

...多家银行因资金空转被重罚 保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

(罚没金额前三银行中,网商银行涉及未及时披露公司治理中的重大变更事项、违反规定提高存款利率、非洁净转让信贷资产、非标管理不审慎等违法违规行为;厦门国际银行涉及内部控制不到位、贷款调查不尽职、贷款管理不到位,以及存贷挂钩,违规要求借款企业配套存款等;交通银行涉及贷款风险管理不尽职、线上抵押贷管理不尽职导致形成...

8173万元!招商证券63名员工遭罚,违规炒股迎“重拳”

2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会于近日发文指出，集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，具体来看，63名员工遭罚，涉及金额达8173万元。除上述违规外，2月以来，招商证券营业部管理、债券受托管理也踩红线，被监管“点名”。业内人士表示，监管以“立体惩戒”的监管效率和精准度提升执法震慑作用...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为(www.e993.com)2024年12月18日。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人...

最新梳理!违反“八项规定”:表现形式、规定标准、解释、案例(收藏)

违反公务用车管理规定一、表现形式一是违规配备、购买、更换、装饰、使用公务车(如,公车超标、公车私用等);二是其他违反公务用车管理规定的行为(列举几种常见的形式:换用、借用、占用下属单位或者其他单位和个人的车辆,接受企业和个人赠送的车辆,以公务交通补贴的名义变相发放福利,公务人员既领取公务交通补贴,又违规...

监管密集出手,多家券商员工违规炒股遭罚

证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。周靖杰因违规炒股及公开泄密被处罚。2月7日,广西证监局公布的一则行政处罚显示,周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部...

招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...

根据通报内容,招商证券此次违法违规中,多达63名招商证券员工被行政处罚,合计被处罚款8173万元。其中,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。对公司董事长采取出具警示函、2名时任合...

监管风暴席卷券业:多家券商员工违规炒股被罚,营业部成“重灾区”

证券行业迎来“监管风暴”,一批违规炒股的券商员工被罚。据证监会2月9日消息,该会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚款8173万元。从罚单明细来看,这63位违规炒股人员中,包括招商证券高管,以及多个券商营业部员工、投资顾问等,盈利最高的是招商证券原总裁熊剑涛,合计盈...