证监会发布会要点汇总:目前没有IPO倒查10年的安排,证券违法行为...

从执法周期来看，目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。证监会查处的部分案件，违法行为发生在新《证券法》实施前，随着这类案件的逐步加快处理完毕，今后将会有更多案件适用新《证券法》，处罚力度会越来越大，违法成本只会越来越高。对于一些涉嫌犯罪的证券违法案件，证监会都要移送司法机关，追究刑事责任。如獐子岛...

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

此外,《规则》第十四条以及第十五条也提到,两个以上当事人共同实施违法行为的,应当将各当事人作为一个整体,认定主观过错、违法行为和违法所得。但认定构成共同违法,依法给予没收违法所得、罚款等处罚的,应当在处罚决定书中明确各当事人承担没收违法所得、罚款的金额。看点七:有法可依有规可循证监会表示,《规则...

中华人民共和国证券法

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。

券商基金早参|证监会2023年查办证券期货违法案件717件,罚没63.89...

NO.1证监会2023年查办证券期货违法案件717件，罚没63.89亿元5月15日，证监会披露2023年执法情况，2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌...

证监会加大打击证券违法行为力度 8天公告46份监管措施

“本次行政监管措施不会影响公司正常生产经营活动。”致远新能工作人员表示,“公司将严格按照监管要求和有关法律法规的规定履行信息披露义务。”严打“偷”和“骗”春节后的A股,上证指数在3000点上下反复胶着,似乎每日都在强势调整,市场关注度极高。一位券商人士对记者坦言:“证监会把年后的‘第一把火’烧到了打...

证监会:对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为严惩不贷

三是坚决防止“一退了之”(www.e993.com)2024年11月27日。公司及相关方违法违规的,即使退市也要坚决追责;违法违规行为给投资者造成损失的,支持投资者运用《证券法》规定的各项赔偿救济举措,维护自身权益;推动退市公司依法、有序进入退市板块,保护投资者知情权和交易权等基本权利。证券时报记者:再融资政策落地后实施效果怎么样?

证监会重磅发声:全方位严监管,证券违法行为处罚力度将加大

思尔芯案是新《证券法》实施以来,首例提交申报材料后、未获注册前被证监会查办的欺诈发行案件。在业内人士看来,这意味着企业从递交招股说明书起即需接受严监管,无论其能否上市,存在违法违规行为都将被重罚。发布会上,李明表示,将注重全流程监管执法,把好“入口关”,坚持“申报即担责”。

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票...

中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书〔2024〕2号

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我局决定:对徐华国处以六十万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人...

邵子杰|统一裁判标准下证券虚假陈述揭露日的认定——兼论证券侵权...

以证券虚假陈述纠纷为代表的证券侵权诉讼有多、难、小、久的特点,这便决定了传统的诉讼模式无法消化此类案件。新证券法规定的特别代表人诉讼虽说采用“明示退出”机制来提高投资者维权的积极性,但仍不妨也有人通过此途径退出诉讼,比如康某药业案中就有九名投资者声明退出。剩余案件如何解决就成为证券侵权诉讼高效处理的...