中信建投证券股份有限公司2024年第三季度报告

刘乃生采取监管谈话措施的决定》(〔2024〕17号),指出公司在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

监管出手!这家基金公司被出具警示函

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对广东潮金投资基金公司采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局要求广东潮金投资基金公司应高度重视,采取切实有效的措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到决定...

我省出台已审核审批使用林地建设项目监管办法

这是全国首次在已审核审批使用林地建设项目监督管理领域出台省级规范性文件。《办法》明确了全省已审核审批使用林地建设项目监管的范围、内容、期限、职责分工、手段措施等。根据《办法》,监管的范围包括经我省各级林业主管部门审核审批的在建永久用林项目、内部用林项目,以及尚未按规定恢复植被和林业生产条件的临时用...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

上述情形违反了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

因保荐项目存在违规行为,申万宏源承销保荐被监管警示

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会会决定对申万宏源证券、魏忠伟、秦丹采取出具警示函的监督管理措施(www.e993.com)2024年11月2日。同日,证监会发文称,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,...

监管部门对公募基金配合做好《商业银行资本管理办法》提出监管要求

通报表示，公募基金管理人应当严守监管法律法规，严格遵守现行公募基金信息披露监管规定。切实履行主动管理职责。坚持合规风控全覆盖原则。公募基金管理人不得以委托人数量较少或委托资金集中为由放松合规风控要求。证监会及相关派出机构将适时组织开展现场检查，发现违法违规问题的，将依法从严问责并向全行业通报。（中证...

重磅!私募投资基金监督管理办法(征稿)发布!

《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》修订说明为加快推进私募基金行业规范健康发展水平,发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效,并切实防控风险,按照《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理条例》(简称《私募条例》)

证监会批量处罚券商等投行!海通证券:对姜诚君采取监管谈话

-上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(简称《合规管理办法》)第六条的规定。3.**监管措施**:-根据《合规管理办法》第三十二条,中国证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。4.**改正要求**:-海通证券应引以为戒,认真查找和整改问题。

国投证券河北分公司遭警示,四项违规行为曝光!此前一员工疑涉...

蓝鲸新闻记者关注到,今日,国投证券河北分公司被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。其中,涉及未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等问题。今年以来,国投证券因保荐业务违规和内控薄弱问题被上交所通报;稍早前,有...