国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...

本办法所称合规管理,是指金融机构以确保遵循合规规范、有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。本办法所称合规风险,是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为...

【第12号令】合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法(已废止)

第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为,促进中国证券市场的发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),是指符合本办法规定的条件,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局(以下简...

境外机构在上海设立业务机构要注意哪些?这份管理办法期待您的意见

为贯彻党中央统筹推进国际商事仲裁中心建设试点要求和我市《若干措施》《仲裁条例》规定,制定出台境外仲裁机构在上海设立业务机构管理办法(以下简称《上海办法》),及时总结固化实践经验,优化设立登记程序,便利办理手续,提升境外知名仲裁及争议解决机构落沪的吸引力,助力上海加快打造面向全球的亚太仲裁中心。二、主要内容《...

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

第九条??银行业监督管理机构依法对银行业金融机构的国别风险管理实施监督检查,及时获得银行业金融机构国别风险信息,评价银行业金融机构国别风险管理的有效性。第二章??国别风险管理第十条??银行业金融机构应当按照本办法要求,将国别风险管理纳入全面风险管理体系,建立与本机构战略目标、国别风险暴露规模和复杂程...

【政策解读】《商业银行资本管理办法》对专业评级机构的借鉴意义

2.评估了解,即商业银行应当至少每两年一次对认可的合格外部评级机构的独立性、专业性及内部控制能力进行评估,了解其评级原理,并阅读相关披露文件。3.明确映射关系,即商业银行应明确所选择的外部评级机构使用的评级符号与《资本办法》规定的风险权重之间的映射关系,同时需考虑外部评级机构的评级对象覆盖范围、外部评级机构...

社保基金交给外资机构管理?紧急回应!

按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》，在社保基金境内委托投资中，目前选聘的18家均为境内投资管理人，没有选聘境外投资管理人；社保基金境外资产需委托境外投资管理人负责投资运营，但只能在境外投资，不能投资A股等境内资产(www.e993.com)2024年11月16日。目前，社保基金境外资产占总资产的实际比例较小，远低于现行规定明确的比例上限。综上所...

工信部公布修订版《业余无线电台管理办法》 自今年3月1日起施行

第十七条无线电管理机构依法开展技术检测、频率协调等所需时间,不计算在本办法第十三条第三款规定的审查期限内,但应当将所需时间告知申请人。第十八条无线电管理机构颁发业余无线电台执照,应当同时向申请人核发业余无线电台呼号,但申请人已取得业余中继台、业余信标台呼号以外的其他业余无线电台呼号的,无线电管理机...

涉亿万消费支付需求!权威解读非银支付机构监督管理条例

在本次《条例》生效前，2010年6月份人民银行制定的《非银行支付机构支付管理办法》（以下简称“2号令”）曾为规范第三方支付行业发展发挥重要作用。彼时，支付机构处于发展初期，业务规模和市场份额都比较小。近10年来，支付机构业务不断创新，业务量快速增长，交易笔数和金额年复合增长率都超过了40%。目前，据张青松...

金融监管总局最新发布→

固定资产贷款管理办法(2024年2月2日国家金融监督管理总局令2024年第1号公布自2024年7月1日起施行)第一章总则第一条为规范银行业金融机构固定资产贷款业务经营行为,加强固定资产贷款审慎经营管理,促进固定资产贷款业务健康发展,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,制定本...

央行发布关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知 境外投资者可...

第二条本通知所称柜台业务开办机构是指符合《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》第四条规定的金融机构。第三条投资者可通过柜台业务开办机构投资国债、地方政府债券、金融债券、公司信用类债券等银行间债券市场债券品种,投资者适当性应当符合《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》的规定。