证券公司融资融券业务管理办法
第十二条??证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况,做好客户适当性管理工作,并以书面或者电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50...
证券公司监督管理条例
第十二条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。第十三条证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式...
屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出,设置最低...
(二)最近24个月各项风险控制指标持续符合规定且最近6个月风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率持续达到规定监管标准的150%以上;最近3年分类评价结果均为A类的,最近6个月风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率持续达到规定监管标准的120%以上;(三)具有开展相应业务的风险管理系统,能够...
证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》
一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为,应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件,向监管部门申请出具监管意见书,提供包括监管意见书在内的...
券商,限期整改!证监会最新出手!
对照新标准,券商要限期整改。近日,券商中国记者获悉,证监会正就关于《证券公司业务资格管理办法(征求意见稿)》及相关配套规则向行业征求意见。征求意见起草说明称,券商新业务的准入管理方式欠规范。本次新规针对复杂、具有杠杆性质且有交叉风险业务或者涉外业务提出了更高展业门槛。券商要限期自查整改,整改期一年。整改...
国务院最新两条举措指向券商:风控指标新版修订在即,推动头部券商...
一是研究修订证券公司风险控制指标计算标准规定,进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用(www.e993.com)2024年10月19日。二是推进非银行金融机构规范发展,推动头部证券公司做强做优。两则国务院报告内关于证券公司发展的表述上述两条措施实则去年以来都有提及,如今再度加以明确。一方面,在2023年11月,证监会就《证券公司风险控制指标管理办法》修订...
最新券商风控指标出台!对做市、资管、公募REITs等业务优化指标
看点一:督促证券公司落实全面风险管理要求整体来看,风险控制指标体系在提升证券公司风险管理水平,增强行业抵御风险能力方面发挥了重要作用。近年来,证监会不断健全以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,督促证券公司落实全面风险管理要求,夯实内控合规基础。
四川省人民政府公报
第十三条证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况,每半年调整一次发行人的待偿还短期融资券余额上限,并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。
长江证券股份有限公司2023年年度报告摘要
2023年5月《私募投资基金登记备案办法》施行以来,存量私募基金数量增长趋势迅速转向。私募证券投资基金受备案新规影响,2023年度备案数量共计23,420只,与去年相比降幅为32%。从管理人数量上看,截至2023年12月末,私募基金管理人数量为21,625家,与去年同期相比减少2,042家。备案新规加速中小规模私募出清,在监管“扶优限...
首创证券2023年年度董事会经营评述
首创证券(601136)2023年年度董事会经营评述内容如下:一、经营情况讨论与分析2023年,我国经济整体总体回升向好,但世界政治经济形势错综复杂,给我国发展带来诸多影响。面对快速变化的市场环境,公司坚决贯彻“强基固本、稳中求进”的战略总基调,立足新发展阶段,坚持“稳健”与“进取”双轴驱动,坚定推进“以资产管理类业...