给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...

科创板开通自测题-请完成以下知识测评

3.(单选)科创板企业普遍具有(D)特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。A.技术新、前景不确定B.业绩波动大C.风险高D.以上均是4.(单选)科创板上市公司应当充分披露(D)，便于投资者决策。A.公司业务、技术、财务等方面的重大信息B....

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。天眼查显示,光大证券云浮新兴荔...

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

2021年12月20日，青岛证监局开出一张罚单，银河证券营业部一员工在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案，最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例，去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解，各类开通指标“压身”，券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限，...

光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案

二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向报告客户集体投诉等重大事项。反映你营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条、《证券公司和证券投...

买科创板理财还是科创板基金?答案来了

中国财富网讯(田欣鑫)科创板第一股即将上市,不少投资者都想进入科创板市场“淘金”,不过,由于门槛相对较高,多数投资者目前暂时无法直接参与科创板投资,便想通过购买科创主题的理财产品和基金间接投资创业板(www.e993.com)2024年11月25日。业内分析认为,投资科创板主题的银行理财产品和科创板基金需特别留意科创板的配置比例、投资方式,以及投资风险...

科创板来了 你想知道的问题答案在这里

科创板来了你想知道的问题答案在这里在科创板试点注册制不意味着降低门槛,更不意味着大批企业集中上市;科创板有望消除新股爆炒现象作为2019年资本市场头号大事,作为实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措,科创板与注册制即将到来。1月30日晚间,证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的...

年轻人为何涌入成都?答案要从新版“鱼肉和熊掌”的故事讲起

批量制造火锅底料的成都,也正批量诞生创业项目、独角兽和科创板上市公司。像郭亮那样,顶着聪明头脑的创客们正潮水般涌入。2020年晋级为超大城市的成都,已被确立为中国区域经济“第四极”的双核之一。应许之地2009年的秋天,在南京完成学业的郭亮踏上前往成都的旅程,进入研究所工作。2015年的秋天,他在成都创业,追逐...