员工连续三年违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司...

经查,太平洋证券海口分公司存在以下违规事项:2021年10月至2024年7月期间,该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。根据...

创新制度疑点、违规红线在哪,科创板公司可从这里找到答案

据了解，《上市公司自律监管案例选编》集中收录了4年多来上交所科创板的典型监管案例，为科创板公司划清“红线”，按照欺诈发行、财务造假、资金占用、违规担保、募集资金违规、财务信息披露不准确等主要违规类型分门别类，以助力上市公司及股东、董监高等有关各方提高规范意识、理解合规要求。同时，考虑到行政监管和自...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发 3 张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君...

月之暗面 Kimi 浏览器插件测评来了!与豆包浏览器助手比拼谁更胜一...

此外,侧边栏模式和全局浮窗模式可在插件设置页自由切换,开启侧边栏模式能和Kimi持续对话。记者注意到,此前上线的豆包浏览器AI助手与Kimi浏览器插件功能近乎相同,主要包括为对话问答、划词解释、总结网页和提供搜索答案。《科创板日报》记者将Kimi浏览器插件与豆包浏览器AI助手进行对比,观察在相同应用...

重磅!上交所发布上市审核等9项规则,诸多市场关注焦点皆有明确答案

具体包括3类:一是6项发行上市审核类规则,分别是《股票发行上市审核规则》《重大资产重组审核规则》《上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,以及《申请文件受理指引》《现场督导指引》。二是1项发行承销类规则,即《投资价值研究报告关注事项指引》。三是2项持续监管类...

光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案

二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向报告客户集体投诉等重大事项(www.e993.com)2024年12月18日。反映你营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条、《证券公司和证券投...

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

8月1日,广东证监局对光大证券(601788.SH)广东分公司及下属营业部、多位相关业务负责人出具了6份行政监督管理措施。此次对光大证券的处罚主要涉及营业部合规不严的问题,包括相关工作人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失,并存在向客户提供科创板测试题答案等情形。

科创板股票开户投资知识测试题答案

九爷财说:科创板股票开户投资知识测试题答案1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)...

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

2021年12月20日,青岛证监局开出一张罚单,银河证券营业部一员工在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例,去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解,各类开通指标“压身”,券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限,券商...

开通科创板并实行注册制,是否真的是利空?本文将给你不一样的答案!

因此,老邓旗帜鲜明地认为:开通科创板并实行注册制,对股市不仅不是利空,而且是相当大的利好。