北斗院终止科创板IPO 原拟募5.08亿中泰证券保荐

日前,北斗院和保荐人中泰证券股份有限公司分别向上交所提交了《关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《关于撤回长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请报告》,申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定,上交所决...

因违规向客户发送测试答案,中泰证券一员工被山东证监局出具警示函...

近日，山东证监局发布了一份行政监管措施决定书，针对中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业人员魏巍的违规行为采取了出具警示函的措施。根据决定书内容，魏巍在从业期间，被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货...

中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函

2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此,监管局决定对魏巍采取出具警...

ESG舆情|中泰证券被出具警示函,员工私下荐股、接受客户委托买卖...

而中泰证券济南泺源大街证券营业部员工魏某的违规行为，则是在从业期间通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。因上述经纪业务违规，山东证监局对中泰证券及刘某某、魏某采取出具警示函措施的行政监督管理措施。从ESG层面分析，如图表1所示，据MSCI官网显示，...

中泰证券存在私下接受客户委托买卖证券等不符合规定行为,被处以...

2024年6月18日,山东证监局公告,对中泰证券采取出具警示函的行政监督管理措施。该公司有员工存在私下接受客户委托买卖证券,未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。另有员工通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板...

中泰证券被山东证监局出具警示函,两员工同时被警示

同日公示的《关于对魏巍采取出具警示函措施的决定》显示,魏巍在中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形(www.e993.com)2024年11月22日。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条,《证券经纪人...

科创板对股市影响有多大?你想知道的答案都在这里

科创板对股市的影响有多大?短期会分流一部分资金,优质公司更获重视1月31日,科创板细则推出首日,A股高开低走,截至收盘,沪指涨0.35%,深成指涨0.12%,创业板指跌0.23%。从全天来看,科创板并试点注册制对券商形成实质利好,券商板块再度受到投资者重视,另一方面,与高新技术企业相关的个股开始受到市场挖掘,部分投资...

券商应战科创板开户!3月下旬全天候测试,券商和开发商加班加点应战...

另一方面,据记者了解,部分券商的科创板开户系统已经基本开发完成,上交所将在3月下旬开始技术系统的全天候测试,测试后开户系统就可以上线。不过,为确保科创板的顺利开板,券商还有大大小小约20套系统需要升级改造。在剩余不足一个月的时间里,券商和开发商都要加班加点,马不停蹄。

国科环宇被否:科创板遭否第1家 中泰证券被否第1单

国科环宇的保荐机构是中泰证券股份有限公司,保荐代表人是张展、钱丽燕。这是中泰证券保荐上会的首单科创板项目,截至目前,中泰证券没有保荐过会的科创板项目。国科环宇是一家航天关键电子系统解决方案提供商,是我国载人航天、北斗卫星导航系统、高分辨率对地观测系统等国家重大科技专项关键电子系统的核心供应商。航天关键...

国科环宇成科创板上市委否决第一单 中泰证券保荐受挫

国科环宇成科创板上市委否决第一单中泰证券保荐受挫中国网财经9月6日讯(记者胡靖聆)上交所昨日发布的科创板股票上市委员会第21次审议会议结果显示,北京国科环宇科技股份有限公司(以下简称“国科环宇”)的发行上市申请未获同意。上交所结合上市委的审议意见,作出了终止对国科环宇的科创板发行上市审核的决定。国...