知识一点通|第二期:科创板和新三板投资者如何参与北交所交易?

北交所投资者适当性改革落地后，科创板投资者参与北交所市场将更加便利。根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》的规定，科创板投资者向证券公司申请开通北交所交易权限时，证券公司不再核验是否具有50万元证券资产，投资者也不用进行北交所知识测评。投资者签署风险揭示书后，证券公司将为符合条件的科创板投资者...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发 3 张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君...

月之暗面Kimi浏览器插件测评来了!与豆包浏览器助手比拼谁更胜一筹?

此外，侧边栏模式和全局浮窗模式可在插件设置页自由切换，开启侧边栏模式能和Kimi持续对话。记者注意到，此前上线的豆包浏览器AI助手与Kimi浏览器插件功能近乎相同，主要包括为对话问答、划词解释、总结网页和提供搜索答案。《科创板日报》记者将Kimi浏览器插件与豆包浏览器AI助手进行对比，观察在相同应用场景下两款插件...

北交所知识一点通|科创板和新三板投资者如何参与北交所交易?

北交所投资者适当性改革落地后,科创板投资者参与北交所市场将更加便利。根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》的规定,科创板投资者向证券公司申请开通北交所交易权限时,证券公司不再核验是否具有50万元证券资产,投资者也不用进行北交所知识测评。投资者签署风险揭示书后,证券公司将为符合条件的科创板投资者开通...

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

2021年12月20日,青岛证监局开出一张罚单,银河证券营业部一员工在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例,去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解,各类开通指标“压身”,券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限,券商...

开通可转债、创业板、科创板、北交所、两融期权等需满足什么条件

科创板开通条件:(可线上办理,除70岁以上需线下)参与证券交易超过24个月以上;开通前20个交易日,日均资产不低于50万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券);风险等级在中高风险(C4)以上;知识测评80分(含)以上;70岁(含)以上高龄客户还需签署《高龄投资者参与证券交易特别风险提示》,需临柜办理(www.e993.com)2024年11月22日。

国泰君安证券:科创板投资者可便捷开通北交所权限

1、已具有科创板交易权限的投资者开通北交所权限,不再核验投资者证券资产和交易年限,不再进行知识测评,风险等级匹配的情况下,直接签署风险揭示书,即可开通北交所权限。2、尚未具有科创板交易权限的投资者开通北交所权限,仍需同时满足20个交易日日均50万元与两年交易经验,并完成知识测评,风险承受能力等级匹配的情况...

北交所:已开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时 不...

证券时报网讯,北交所表示,完善投资者适当性管理。发布实施修订后的《北京证券交易所投资者适当性管理办法》及其配套业务指南,明确已开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时,各证券公司不再核验投资者证券资产和交易年限,不再进行知识测评,投资者签订风险揭示书后即可开通北交所交易权限,进一步便利潜在投资者参...

北交所推出八项改革创新举措,优化科创板投资者开通北交所交易权限

优化开通北交所交易权限北交所发布实施修订后的《北京证券交易所投资者适当性管理办法》及其配套业务指南,明确已开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时,各证券公司不再核验投资者证券资产和交易年限,不再进行知识测评,投资者签订风险揭示书后即可开通北交所交易权限,进一步便利潜在投资者参与市场,扩大北交...

已开通科创板权限的或被取消资格!两类投资人被重点关注 周末9大全...

本周六(5月11日),多类市场主体参与了科创板第一次全网测试,测试内容从申购到交易、两融、停复牌等九大方内容,这也意味着科创板已进入冲刺阶段。监管对科创板的态度愈加审慎和严格。近日,有北京地区中型券商应监管最新要求,暂停了通过客户端为投资者开通科创板权限的服务,在系统里加强审核环节。