首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条”,华泰联合保代被...

2021年12月，青岛证监局对银河证券营业部从业人员王超采取出具警示函的监管措施。理由是其在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。2020年11月，陕西证监局对宏信证券西安唐延路营业部采取出具警示函的监管措施，因营业部未审慎履行客户资料审核责任，其中存在个别客户风险承受能力测评问卷、两融业务知识评...

实习速递 | 德勤,毕马威,腾讯,百度,中金,华泰证券,字节跳动,广发...

华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业,前身为江苏省证券公司。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商,是全国最早获得创新试点资格的券商之一,现为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会管理的大型企业,净资产超过100亿元。华泰证券实习华泰证券VC部门招实习生1名实习生岗位描述:工作单位华...

2023怎么投?机会在哪里?牛市会到来吗?30个最佳分析师最新研判

第一是地产方面,随着近期的金融支持政策加码,银行表内涉房资产有望解毒,真实风险边际回落,同时通过展期、不调风险分类等政策,地产对于银行账面风险指标的冲击有望缓解;二是城投方面,在不发生系统性金融风险的底线要求下,预计涉政的不良生成保持稳定;三是零售方面,在稳增长政策推进下,预计2023年零售的不良压力起码不会...

基金投顾市场再起波澜,华泰证券升级“省心投”,帮你省心买好“基”

从投资者的反馈来看，基金投顾业务前景广阔。华泰证券客户问卷调查结果显示，吸引客户参与基金投顾业务的首要原因是“根据我的目标收益、风险和持有期要求进行组合配置，比较方便”（32%）。华泰基金投顾业务再升级运作数据有力证明了“省心投”服务客户的能力，华泰证券的基金投顾业务在行业处于领先地位。在上线一周年之...

华泰证券的价值冷思考 周易如何化解冲突感?

一是投资者适当性管理落实不到位，存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题；二是投资、交易制度不健全，存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。华泰证券还作为“某发行人2018年度第五期非公开定向债务融资工具”牵头主承销商，在项目发行过程中...

农银汇理均衡优选混合型证券投资基金份额发售公告

本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金(www.e993.com)2024年12月18日。本基金所面临的投资组合风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。除投资组合风险以外,本基金还面临操作风险、管理风险、合规性风险、投资股指期货、国债期货的风险、投资资产支持证券的风险、投资流通受限证券的风险、本基...

摩根双季鑫6个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)基金份额发售...

18、风险提示本基金主要投资于公开募集的证券投资基金,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金...

炒期货3年亏损两百多万,“60后”投资者将期货公司告上法庭,判决来了

根据判决书,2018年5月7日,杨某燕就近前往华泰证券洪泽湖路营业部,提出期货开户的要求。作为普通投资者,杨某燕填写了由30道选择题构成的《风险承受能力问卷》。选项显示,杨某燕是一位颇有资产和经验的投资者:虽然最高学历是为高中及以下;但她与配偶均有稳定收入的工作,最近三年个人年均收入5-20万元;可投资资产为10...

上投摩根锦颐养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金...

1、上投摩根锦颐养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)已获2022年12月19日中国证监会证监许可[2022]3183号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

“投机”炒期货,亏掉250万“养老本”,诉华泰期货违反“适当性...

华泰期货对此辩称,已尽到了投资者适当性义务,交易风险应由杨女士自身承担。作为证据,华泰期货出具了杨女士填写的风险承受能力问卷,其风险测评分数为69分,属于普通投资者中C4级别客户,适配R1、R2、R3、R4类风险等级的产品或服务。通过视频验证,确认其是自愿开立期货账户且提供的信息及证件真实、合法、有效。在签署的...