品渥食品:公司及相关人员收到上海证监局警示函
公司董事长王牧及公司董事会秘书、财务总监朱国辉对公司上述违规行为负有主要责任。上海证监局决定对公司、王牧、朱国辉采取出具警示函的行政监管措施。
上海证监局联合多部门走访科创板公司 共推上市公司高质量发展
目前,上海证监局已建立常态化走访上市公司工作机制,今年以来先后走访了13家上市公司,通过多种渠道了解、了解公司痛点难点问题。下一步,上海证监局将在证监会领导下扎实推动新“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落实落地,坚持以进一步全面深化改革为动力,防风险、强监管,促进资本市场健康稳定发展。围绕提升上市公司...
三友医疗(688085.SH)监事方颖因父亲方华强短线交易,收证监局警示函
2024年9月3日,上海三友医疗器械股份有限公司(以下简称“三友医疗”)公告,近日监事方颖女士收到了中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)的《警示函》。警示函指出,方颖女士的父亲方华强先生在2022年7月21日至2024年5月31日期间,进行了买入后六个月内卖出、卖出后六个月内又买入的短线交易行...
多地私募,被要求自查|通知_新浪财经_新浪网
该《通知》指出,经排查,江苏证监局发现部分私募基金管理人存在六大异常情况:一是工商与中基协登记的机构名称不一致;二是工商与中基协登记的法定代表人不一致;三是工商与中基协登记的出资人名称不一致;四是专职员工人数不足5人;五是法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺;六是合规风控负责人职务空缺。《...
葛卫东旗下期货公司被罚|葛卫东_新浪财经_新浪网
9月6日,深圳证监局发布多张罚单,混沌天成期货因未建立健全对香港子公司的风险管理体系,公司及两名高管被责令改正或出具警示函。资料显示,混沌天成期货实际控制人为著名“牛散”、现任上海混沌投资有限公司董事长的葛卫东。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...
最新!林林出任上海证监局局长
1月11日,上海证监局官网更新的信息显示,该局党委书记、局长兼上海稽查局局长为林林(www.e993.com)2024年9月10日。林林现年56岁,长期在证监系统任职,在福建证监局任职多年后,2012年起担任福建证监局副局长,随后调任云南证监局局长,2020年重回福建证监局任局长。2021年,在担任福建证监局局长时,林林接受当地媒体采访时曾表示,提高上市...
林林(男)出任上海证监局局长,曾任云南、福建证监局局长
上海证监局官网“证监局领导”栏目显示,目前除了林林,上海证监局领导班子还包括党委委员、副局长王登勇,党委委员、纪委书记贺玲,党委委员、副局长安永勇。据悉,原上海证监局局长程合红已重回证监会,担任首席律师一职。而在担任上海证监局局长前,程合红为证监会原法律部主任。公开资料显示,程合红,1967年出生,现...
林林出任上海证监局局长,原局长程合红履新证监会首席律师
上海证监局官网领导栏中,王登勇、安永勇仍为上海证监局党委委员、副局长,贺玲为上海证监局党委委员、纪委书记。界面新闻记者从证监会人士处获悉,原上海证监局局长程合红已赴证监会,现在的身份为证监会首席律师。公开资料显示,程合红出生于1967年,先后获得西北政法学院法律学士学位、中国政法大学研究生院法学硕士、法学...
存在多项违规行为 弘古投资基金被责令改正
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>上证报中国证券网讯(记者魏雨田)近日,中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称“四川证监局”)对四川弘古股权投资基金管理中心(有限合伙)(以下简称“弘古投资基金”)采取了责令改正的行政监管措施,对公司执行事务合伙人兼总经理张某采取了出具警示函的监管措施。
金融为民谱新篇 守护权益防风险
2024年9月2日,在国家金融监督管理总局上海监管局、中国人民银行上海总部、中国证券监督管理委员会上海监管局、上海市地方金融管理局联合指导下,上海市银行同业公会、上海市保险同业公会联合举办以“金融为民谱新篇守护权益防风险”为主题的2024年上海地区“金融教育宣传月”嘉年华活动。上海金融监管局党委书记、局长綦相出...