...出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕35号)

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,并于收到本决定书15个工作日内向我局提交书面整改报告。根据《证券期货市场诚信监督管理办法》(证监会令第166号)第...

江苏证监局关于对沈建伟采取出具警示函行政监管措施的决定

沈建伟:经查,你在国盛证券有限责任公司苏南分公司(以下简称苏南分公司)负责人期间,分公司存在未严格落实适当性管理办法的相关要求,未妥善保存对客户的回访录音,未严格落实经纪人管理的相关要求等问题,不符合《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》(证监会令第202号)第三条、第三十二条和《证券经纪人管理暂行...

...晏实业集团有限公司、杨斌、耿江宁采取出具警示函行政监管措施...

根据《管理办法》第六十八条规定,我局决定对你公司、杨斌及耿江宁采取出具警示函的监督管理措施并计入证券期货市场诚信档案。你公司、杨斌、耿江宁应当认真吸取教训,切实提高合规意识,依法真实、准确、完整、及时、公平履行信息披露义务。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委...

北京证监局:对冠通期货股份有限公司采取出具警示函监管措施

每经AI快讯，11月4日，北京证监局网站消息，北京证监局发布关于对冠通期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，公司在开展资产管理业务过程中存在未有效控制交易风险、询价管理不到位、部分重大投资决策依据流于形式、部分资管产品同日反向交易缺少决策依据等问题，集中反映出公司未遵守审慎经营原则，未有效...

...股份有限公司及相关责任人采取出具警示函行政监督管理措施的决定

综上,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《独董办法》第四十四条的规定,我局决定对宁夏中科生物科技股份有限公司、吴江明、胡春海、陈瑞、董春香、张宝林、林超采取出具警示函的行政监管措施并计入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实履行勤勉尽责义...

荣科科技最新公告:收到《中国证监会辽宁证监局行政监管措施决定书》

荣科科技公告,公司收到《中国证监会辽宁监管局行政监管措施决定书》,因未按规定履行信息披露义务被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案(www.e993.com)2024年11月20日。公司及时任董事长、总裁何任晖,时任董事会秘书张羽应对此承担主要责任。公司表示将引以为戒,加强信息披露相关法律法规的学习。经自查,未查询到任何相关的担保审批及用...

证监会批量处罚券商等投行!海通证券:对姜诚君采取监管谈话

3.**监管措施**:-根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,中国证监会决定对申万宏源证券及涉事人员魏忠伟、秦丹采取出具警示函的措施。开源证券总经理李刚和分管债券业务的公司高管杨彬:接受监管谈话...

江苏证监局关于对毛以轩采取出具警示函行政监管措施的决定

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月...

北京证监局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施

钛媒体App9月30日消息,北京证监局网站发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定...

...股份有限公司、钱盈、饶静采取出具警示函行政监管措施的决定发布

2024年9月23日,中国证监会北京监管局关于对北京诚品快拍物联网科技股份有限公司、钱盈、饶静采取出具警示函行政监管措施的决定发布。北京诚品快拍物联网科技股份有限公司、钱盈、饶静:经查,你公司存在以下问题:截至2024年8月31日,你公司未披露2024年中期报告,违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令...