券业重磅!证监会最新发布!一年一度的证券公司分类评价结果出炉

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。证券公司分类评价自2007年启动。越来越多...

券商分类评价结果出炉 AA级别公司保持在14家左右

二是落实“科创板八条”关于鼓励券商积极开展并购重组业务的要求,对中证协组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分;三是督促券商提升新股发行定价能力,对中证协组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分。同时,对支持民营企业发展加分指标作了调整优化,按照主承销(或管理)民营企业公司债券(或资产证券化产品...

券业重磅!券商分类评价结果出炉,14家获AA级!证监会最新发布

具体来看，A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%，AA级别公司保持在14家左右。根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、...

券业重磅,证监会最新发布

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。证券公司分类评价自2007年启动。越来越多的证...

【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

2023年9月,证监会集中对投行业务展业合规情况进行专项检查处理,对存在问题的中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券6家券商及13名投行人员分别采取责令改正、出具警示函、监管谈话的监管措施。2023年10月,万和证券因投行业务内部控制不完善、多个项目尽调不充分、廉洁从业风险防控机制不完善等问题被证...

2024年券商分类评价结果出炉,14家获评AA级

二是将券商、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体,将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形纳入评价范畴,传递全面加强监管的鲜明信号(www.e993.com)2024年11月9日。三是充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则,应扣尽扣,2024年就依规对个别公司直接下调评级,确保评价等级准确反映其整体合规风控情况...

券商分类评价结果出炉,AA级有14家左右!

对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分本次分类评价结果看点一、14家获AA级在今年的分类结果中,107家券商参与评级。具体来看,A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%,AA级别公司保持在14家左右。二、设置多项专项监管工作指标,投行新设三项加分安排...

新版证券公司分类监管规定出炉 强化风险管理能力加分指标导向性...

为更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分指标,促进证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖...

2021年证券公司分类评级来了!AA级15家,海通连降两级成“最惨...

15家券商被评为AA级,恒泰、国都连降4级2021年AA级券商共有15家,分别是:安信证券、东方证券、中金公司、华泰证券、平安证券、银河证券、招商证券、中信建投、中信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、申万宏源和兴业证券(排名不分先后)。其中,国泰君安和招商证券连续第14年被评为AA级券商。

中国证监会公布2021年证券公司分类结果

2021年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):序号公司名称2021年级别序号公司名称2021年级别序号公司名称2021年级别1爱建证券CCC36国信证券AA71世纪证券BB2安信证券AA37国元证券A72首创证券A3北京高华A38海通证券BBB73太平洋证券CCC4渤海证券...