沪市上市公司公告(10月29日)

陕西煤业(601225)公告称,公司控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司自2023年10月27日至2024年10月26日期间通过上海证券交易所集中竞价系统合计增持公司1213.55万股A股股份,约占公司已发行总股本的0.125%,累计增持金额为2.7亿元(不含税费)。增持前,陕煤集团持股63.14亿股,占公司总股本的65.12%;增持后,持股63.26亿股,占...

“金租新规”后首张违规关联交易罚单!河北金租被罚75万,年内16家...

违规开展关联交易河北金租被罚75万10月12日,河北金融监管局发文称,河北省金融租赁有限公司存在以下违法违规行为:违规开展关联交易,且赵翠莉(时任河北省金融租赁有限公司综合业务一部总经理)对违规开展关联交易行为负有责任。监管决定,对河北省金融租赁有限公司罚款75万元,对赵翠莉警告并罚款5万元。依据河北金租官网介...

不披、漏披关联方资金占用,两月内四上市公司遭监管处罚

2024年7月29日,联泰环保(603797.SH)公告,公司及公司实控人之一黄婉茹收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字202414号)。据该《行政处罚事先告知书》,2022年至2023年1月,时任联泰环保副董事长黄婉茹,指使公司总经理张荣、财务总监杨基华等人,通过第三方将上市公司的资金转至关联方汕头...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

例如,以往监管机构对短线交易的惩戒通常是出具警示函,但近一年行政处罚却大量出现(2023年短线交易行政处罚决定数量为16例,相比于2022年的9例增长近一倍),处罚金额通常为10万元至25万元不等,虽然在新证券法第一百八十九条规定的10万元至100万元罚款幅度下,目前罚款力度并不算高,但这体现了中国证监会适用新证券法的审...

违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接

当上市公司涉及信息披露违法行为被采取监管措施、立案调查或受到行政处罚,在行政责任的承担之外,还会受到证券市场活动受限的不利影响。以上交所、深交所规定为例:(1)再融资限制上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近3年受到证监会行政处罚,或最近1年受到证券交易所公开谴责,或涉嫌违法违规正在被立案调查,不得...

证监会持续加码惩处信披违规!上市公司定期报告信披重点梳理

我们常看到不准确的违规情形有:定期报告中财务数据不准确,业绩预告业绩快报的信息不准确,内控自我评价报告不准确,关联交易披露不准确,减持计划披露不准确,权益变动披露不准确,对外投资事项披露不准确等(www.e993.com)2024年11月4日。3、完整性原则完整是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有...

五大从重处罚案件曝光 监管近期连续定调强监管 市场期待让造假者...

监管部门对公司及责任人员累计罚款近1亿元,是欣泰电气欺诈发行案罚没款金额1907万的5倍以上;对其中3名责任人员罚款1350万,最高罚款750万,人均罚款达450万,超过人均年薪10倍。从罚没金额来看,证监会坚决让违法者“倾家荡产”;达到非法募集资金在1000万以上的欺诈发行罪的刑事追诉标准或虚增金额超过利润总额30%的违规...

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对募集资金2023年度存放与使用情况报告发表以下审核意见:经认真审核,监事会认为公司认真按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《募集资金管理制度》等规定的要求管理和使用募集资金,募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致,未发现募集资金使用重大违规的情形。公司董事会出具的《募集资金...

新希望六和股份有限公司关于最近五年被监管部门和交易所采取处罚...

《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等证券法律、法规、规章规范性文件和相关规则,逐项落实并贯彻公司《信息披露制度》的规定,要求相关人员树立以充分信息披露为核心原则的规范运作意识,确保公司各部门相关人员严格按照相关法律、法规以及公司规章制度的要求,执行内部工作程序,认真、及时地报送信息...

四川九洲: 四川九洲电器股份有限公司发行股份购买资产并募集配套...

股票代码:000801??????股票简称:四川九洲??????上市地点:深圳证券交易所????????????????四川九洲电器股份有限公司????????发行股份购买资产并募集配套资金????????????????????????????暨关联交易预案...