涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,...

最高罚10万,12月1日施行!_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

第四十三条违反本条例第十三条第六项规定,工程建设单位未对暂时不能开工的建设用地的裸露地面进行覆盖,或者未对超过三个月不能开工的建设用地的裸露地面进行绿化、铺装或者遮盖的,由住房和城乡建设等主管部门根据职责分工,责令改正,处一万元以上十万元以下罚款。第四十四条工程施工单位有下列行为之一的,由住房和城乡...

西安:对项目经理、总监实施在岗履职记分制!顶格处罚:撤职、停工...

(一)(代码XMJL0301)合同约定的项目经理未在岗、履职,包括仅在项目挂名平时不到岗履职,或因故需离开施工现场未按照规定请假、请假未落实人员代行其质量安全管理职责,或每月现场出勤天数少于规定时间,或考勤签到由他人代替,或未取得施工许可擅自开工,或因质量问题投诉处理不当产生后果,或无正当理由拖延履行质量保修义务的;...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

例如收入函证程序执行不到位,未充分关注替代测试程序中存在的异常;又如资金流水核查不到位,对个别关键自然人银行账户流水调取不完整;再如存货核查程序存在不足,未关注相关原始单据落款时间与实际情况存在矛盾。此外,执业质量现场督导还发现国投证券在保荐业务内部控制方面,存在投行质控、内核部门对项目意见跟踪落实不到位、对...

山东省法院召开行政审判新闻发布会

二是履行职责不到位。三是化解争议不主动。有的行政机关在产生争议后,消极的“等、靠、要”人民法院判决,不愿主动化解涉诉行政争议。还有的行政机关败诉后坚持上诉、申请再审,除有的对法院裁判确有不同意见外,其他主要因素有担心不上诉会追责、拖延判决生效时间、习惯性走完诉讼程序等,既浪费行政资源和司法资源,也...

最新!2024年度河北省省直机关公开遴选公务员公告来了!

9.具有正常履行职责的身体条件和心理素质;10.具有公开遴选职位要求的相关工作经历和其他资格条件;11.法律、法规规定的其他条件(www.e993.com)2024年11月1日。报考行政机关中行政处罚决定审核、行政复议、行政裁决、法律顾问等职位的,应当取得法律职业资格。工作经历年限、任职经历年限计算时间截至2024年2月(含2月),此前累计工作时间每达到12个...

城口县高观镇人民政府关于印发《深化综合行政执法改革的实施方案...

三、执法任务结束后,要认真填写执法工作日志,带队领导应组织讲评。暂扣、没收物品和罚款现金、执法文书和票据等应按规定及时上缴。四、爱护执法装备,熟练掌握操作方法,防止丢失和损坏。严禁私自动用执法装备。五、严禁徇私舞弊、滥用职权,严禁帮助违法当事人开脱责任,隐瞒案件事实,制造伪证。

陈明辉 | 何以千差万别:关于行政执法权下放的观察与反思

即便承接了市场监管等部门的执法事项,也是能够凭借普通人的常识就能判定的行政处罚和行政检查,如违规停车、擅自砍伐林木、毁坏防洪排涝设施的行政处罚。专业程度较高的执法事项并不宜下放给街乡。有些执法事项看起来简单,也属于街乡“看得见”的事项,但实际上这类执法事项依靠专业人士、专业设备或专业标准来判定,因此也...

...交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” | 2024.6.2_规定_监管_客户

违法事实:在账簿上多列支出处罚,依据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十三条第一款之规定处罚决定:罚款73930.55元处罚依据:《中华人民共和国税收征收管理法》第六十三条第一款之规定。(纳税人伪造、变造、隐匿、擅自销毁账簿、记账凭证,或者在账簿上多列支出或者不列、少列收入,或者经税务机关通知申报而拒不申报...

深圳洪涛集团股份有限公司

职业保险累计赔偿限额:8,500万元。2023年本所购买的职业保险累计赔偿限额为8,500万元,能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任,职业保险购买符合相关规定。近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。3、诚信记录本事务所未受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分。