私募监管力度加强!年内注销数量接近1400家,各类罚单量增加

券商中国记者统计发现，截至最新，今年私募注销数量累计已达1369家，针对私募的各类罚单量也维持高位。业内人士认为，面对强监管大环境，私募行业有望加快出清，行业整体合规标准和治理水平也将进一步提升。年内注销数量已达1369家中基协数据显示，截至今年11月17日，年内私募注销数量累计达到1369家。其中，私募股权、创业...

昔日百亿私募大佬受监管处罚!旗下机构多次提示终止挂牌风险

昔日百亿私募大佬受监管处罚!旗下机构多次提示终止挂牌风险四大权益礼包,开户即送9月14日,上市公司惠程科技发布了关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告,显示由于该公司少记2019年、2020年销售费用和营业成本、虚增利润和资产事项违反了相关法律法规的规定,受到监管处罚。惠程科技被证监会给予警告,并处以200...

近期私募处罚案例分析(员工跟投,非法集资、人员挂靠、不配合监管...

根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》规定,私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金,具有“非公开”和“向特定合格投资者募集”两个基本属性;私募基金不设行政审批,私募基金管理人应当向基金业协会申请登记,募集完毕后办理基金备案,经登记、备案不属于“经有关部门依法许可”向社会公众吸...

...改名为科技公司、为合伙人提供资金通道……这些机构被监管处罚...

2020年，品今系基金相继陷入兑付危机，大量理财产品逾期无法兑付。2021年，北京证监局多次处罚“品今系”旗下私募基金管理人，其中品今资管也因存在发行未备案私募基金的行为被责令改正。根据纪律处分决定书，品今资管存在产品募集完毕后未按规定向协会备案、违规向投资者承诺收益、部分产品在募集时未按规定采取问卷调查等...

又有私募被罚!今年以来超百份处分落地,监管力促行业健康发展

监管从严利于行业发展在支培元看来,长期来看,监管趋严将促使私募机构更加注重合规性,加强内部管理,完善风险控制体系,以符合监管要求,避免潜在的法律风险与经济损失。监管的加强和对违规行为的严厉处罚,有助于提高投资者信心,保护投资者利益。投资者在选择私募基金时,将更加注重机构的合规记录和透明度,这促使私募机构提高...

私募业的确定性“强监管年”,证监会与各监管局已开229张罚单,涉及...

以处罚机构来看,上海证监局以41张私募罚单数量领先,被罚的私募数量也最多,达25家;浙江监管局年内开出罚单40张,累计21家私募被罚;广东监管局、海南监管局,以及深圳监管局今年开出罚单数量在20张以上;北京监管局、青岛监管局年内开出罚单数量则超10张(www.e993.com)2024年11月19日。

监管出手!整改无托管私募,3个月内未聘请托管人将被罚,从此再无新...

如果在这3个月内产品清算了,则不需要整改;如果既不清算,也不整改,则将被监管处罚。根据三方数据显示,未托管的存续私募证券基金在私募中占比约为3%,主要是2018年强制托管之前的老产品,新老划断执行,导致这部分产品一直游离在托管之外。未托管的产品占比虽然不高,但是风险却很高。近年来包括华软新动力等多个私募风...

...梁换柱……中基协新增三家私募罚单 | 2024.6.30_处罚_规定_监管

明股实债、利益输送、偷梁换柱……中基协新增三家私募罚单|2024.6.302024-07-0109:03发布于:上海市券商私募合规处罚榜(2024.06.22-2024.06.30)券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管...

私募证券投资基金迎行业规范 监管制度供给更加完善

近期,监管方面不断加大监管力度,处罚案例频频。业内人士认为,《指引》的发布,是自2023年《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《私募条例》)发布后,在行业自律规则层面作出进一步规定,使监管制度框架更加完善,对于促进行业长远规范发展具有重要意义。私募监管处罚案例频现...

重磅!监管最新通报!

结构化发债遭到监管处罚最近几年,私募资管业务违规参与结构化发债风险一直是监管关注的重点。河北证监局在近期发布的监管通讯中就指出,证券基金经营机构私募资管业务违规参与结构化发债,是指私募资管计划直接或间接接受发行人或其关联方委托,集中持有发行人债券,并通过债券质押回购,协助难以正常发债融资的发行人实现债券...