新《证券法》后首例“申报未发行”欺诈发行案后续:IPO“看门人...
2023年12月18日,证监会对思尔芯作出《行政处罚决定书》。今年2月9日,作为典型案例,证监会对思尔芯欺诈发行违法行为进行了通报。证监会表示,该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。作为首发信息披露质量抽查企业,证监会于2021年12月对其实施现场检查,发现公司涉...
证监会出手!超级牛散王孝安方士雄被顶格处罚
超级牛散王孝安、超级牛散方士雄因为借用、出借证券的行为被证监会处以50万元的罚款。根据证券法规定,出借或借用他人证券账户的,50万元已经是顶格处罚。经查明,王孝安、方士雄存在以下违法事实:一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间,方士雄将自己的广发证券、天风证券账户出借给王孝安使用。
中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(赛特斯)
二是逯利军所列举的案例,与本案并无可比性,我局对其处罚已充分考虑其违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度等因素,并无不当,不存在过重的情形。综上,我局对赛特斯、逯利军的申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:...
使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院
在证券法修订后,违反证券法借用、出借证券账户的禁止规定,进而受到行政处罚的案件屡见不鲜,请看以下案例。投资者李某甲因违规借用多名亲属账户炒股,被中国证监会顶格处罚五十万元。证监会在决定书中明确:“自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱”,“相应行为是否发生于亲属之间...
从行政处罚案例看证券账户借用关系的认定
其中,李某臻因借用他人证券账户买卖股票被处以顶格罚款50万;对于出借账户给李某臻使用的李某丰,则被证监会责令改正,给予警告,并处以5万元罚款(《中国证监会行政处罚决定书》〔2023〕74号、〔2023〕76号)。据悉,李某臻案是新《证券法》实施以来,证监会首次对个人借用他人的股票账户行为实施顶格处罚的案例。在...
上半年信披处罚同比大增47% 违规为何屡禁不止?
此前的2月4日,证监会发布的信息显示,近三年共办理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件(www.e993.com)2024年10月20日。在追责方面,目前已构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。新证券法对违规信披公司和责任...
两大会计监管案例曝光:审计市场“掮客”遭严惩,会计所合伙人因...
两大会计监管案例曝光:审计市场“掮客”遭严惩,会计所合伙人因受贿罪被判六年半|局外人界面新闻记者|刘晨光5月29日,深圳证监局下发最新一期会计监管工作通讯。其中公布了多起会计机构的违法行为及相关处罚。其中,首例追究违法会计师事务所工作人员以外第三人责任案件细节公布,另有会计师事务所内部合伙人因...
证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...
在即将推出的《规则》第十九条以及第二十条中,对于证券法新旧过渡期也更加进行了一些处罚情况的明确。既体现从旧兼从轻,也主张跨越新旧法的法律适用。目前市场非常关注一些案件违法跨期长的情况,本次《规则》也明确了“违法行为始于法律、行政法规、规章修改生效之前,终于修改生效之后的,适用新的规定进行处罚”。
新《证券法》实施以来首例欺诈发行案曝光,这家公司被罚400万
实际上,2月9日,证监会发文表示,对上海思尔芯技术股份有限公司(以下简称“思尔芯”)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,该案件在证监会近期查处的案件中十分典型。该欺诈发行案件系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件,这无疑在大年三十再次...
操纵证券市场索赔又有典型案件,业内期待司法解释出台
“鲜言案”则是另一起知名案例。2022年,上海金融法院审理了13名原告投资者诉被告鲜言操纵证券市场民事侵权案件,案件中,依据《证券法》确立的民事赔偿优先原则,上海金融法院对鲜言操纵证券市场刑事案件罚没款作了相应保全,优先用于执行民事判决确定的赔偿责任,该案一审判决鲜言赔偿投资者损失470余万元。进入2024年,又有...