强化声誉约束 证券业协会完善保荐代表人分类名单

协会于2020年12月建立了保荐代表人分类名单,其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;名单C(处罚处分类)为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

...强调从业者珍视和维护职业声誉,新增D类暂停业务保代名单公示

2020年12月,中证协首次建立了保荐代表人分类名单制度。其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;名单C(处罚处分类)为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保...

中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单

炒股第一步,先开个股票账户4月24日,中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单,列入异常名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商,在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价,也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。

中证协公示首批16位被暂停业务保代名单

中新经纬9月23日电中国证券业协会网站公示了首批16位被暂停业务的保荐代表人名单。中证协网站截图具体来看,16位保代的执业机构包括中信建投、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和;被处罚日期从2020年至2024年,涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、康美...

陕西证券期货业协会第六次会员代表会议暨第六届理事会第一次会议...

2024年6月6日,陕西证券期货业协会在西安召开第六次会员代表会议暨第六届理事会第一次会议、第一届监事会第一次会议,辖区证券期货法人机构负责人、分支机构负责人近400人参加会议。会议特别邀请行业管理部门领导莅临作主题宣讲,传达相关会议精神、通报辖区相关情况。会议由协会秘书长谢群主持。

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

近日，信达证券一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理(www.e993.com)2024年11月22日。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任...

“暂停业务类”保代名单已公示,多家头部券商上榜

“暂停业务类”保代名单已公示,多家头部券商上榜9月20日晚,中国证券业协会官网发布修订后的《证券公司保荐业务规则》,修订内容包括在A类(综合执业信息)名单中增加了保代项目撤否信息;同时,新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。最新数据显示,A类名单中共登记有8725名保代。其中,有1300多名保代项目撤否率在50...

...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告

2、首批16名“暂停业务类”保代公示,多家头部券商上榜中国证券业协会近日发布完善后的保荐代表人分类名单,在A类名单中增加了项目撤否信息,并新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。据披露,来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单,所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此...

...2023年券商投行质量评级放榜!评级将与券商分类评价、白名单...

三是强化结果运用,评价结果将报送中国证监会,供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用,同步强化声誉约束和行政约束。四是做好评价衔接,充分利用现有的其他投行业务单项评价结果,保持监管标准统一,尽量不增加行业机构负担。据悉,评价期结束后,中国证券业协会可以对证券公司投行项目评价情况实施动态管理、回溯验...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

李婧晖、王一鸣作为保荐代表人对此负有直接责任,违反了《保荐人尽职调查工作准则》和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第二十七条等有关规定。保荐代表人李婧晖、王一鸣在异议回复及听证中主要提出以下申辩理由:一是平安证券为辅导机构,并非保荐机构,相关一揽子协议系根据行业...