深圳优配基金银行流水存虚假记载被罚10万

深圳证监局网站19日公布的行政处罚决定书显示，2023年12月5日和2024年1月3日，优配基金分别向该局提交其电子版和经公司盖章的纸质版银行流水(账户：深圳优配私募证券基金管理有限公司，开户行：广发银行深圳新洲支行，账号：955088020149990XXXX)。上述银行流水中，优配基金修改了其与高密某荣实业发展有限公司、深圳市...

屡吃罚单、高管落马、官司纠纷:广发银行陷入多事之秋

10月12日,国家金融监督管理总局贵州监管局披露的一张罚单显示,广发银行贵阳分行因贷款管理不到位;开立无真实贸易背景银行承兑汇票,虚增存款;信用证贸易背景不真实,福费廷资金回流开证人项违法违规事实被处以90万元罚款,三位时任责任人被处以罚款5万元。据统计,2024年以来广发银行共计有10家分行遭到监管行政处罚。就在...

银行客户身份信息治理力度加大 广发银行加入账户清理行列 非实名...

财联社10月15日讯（记者史思同）反洗钱治理下，银行正在持续加大个人客户身份信息治理力度。10月15日，广发银行发文宣布，即将对该行系统内个人非实名制客户账户实施销户清理，提醒相关客户到柜台进行身份识别。据财联社记者梳理，近段时间以来，已有已有新疆、湖北等地区不少中小银行密集开展个人银行账户清理工作，并持续...

广发银行贵阳分行违规被罚90万 贷款管理不到位

中国经济网北京10月14日讯国家金融监督管理总局网站10月12日公布的行政处罚决定书(贵金罚决字〔2024〕74-77号)显示,广发银行股份有限公司贵阳分行存在以下主要违法违规事实:贷款管理不到位;开立无真实贸易背景银行承兑汇票,虚增存款;信用证贸易背景不真实,福费廷资金回流开证人。依据《中华人民共和国银行业监督管理法...

广发银行贵阳分行罚90万元:相关负责人受到不同程度处罚

金融虎讯10月14日消息,近日,国家金融监督管理总局贵州监管局发布行政处罚信息公开表。处罚信息显示,广发银行股份有限公司贵阳分行因违法违规事实被罚90万元,相关负责人受到不同程度处罚。具体来看,违法违规事实为:贷款管理不到位;开立无真实贸易背景银行承兑汇票,虚增存款;信用证贸易背景不真实,福费廷资金回流开证人。

员工行为管理不到位,广发银行北京分行被罚50万

员工行为管理不到位,广发银行北京分行被罚50万8月30日,国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表显示,2024年8月21日,广发银行北京分行因员工行为管理不到位被处罚款50万元,时任广发银行北京京广支行行长马力被禁止终身从事银行业工作(www.e993.com)2024年11月27日。

三家银行信用卡中心被罚款合计万元455万元,一员工被终身禁止从事...

广发银行信用卡中心因新增信用卡业务产品种类未按规定期限报告，被罚款25万元。广州银行信用卡中心因信用卡授信额度管理严重违反审慎经营规则、信用卡风险监测机制存在缺陷，被罚没合计350.71万元。另外，时任广州银行信用卡中心总经理罗东华被警告并罚款7万元。可以看到，近期被披露的各银行信用卡中心大部分存在隐瞒事实资料...

广发银行深圳分行授信管理不审慎等被罚300万

中新经纬7月23日电广发银行深圳分行授信管理不审慎等被罚款300万元。国家金融监管总局网站截图(下同)国家金融监管总局网站23日披露的行政处罚信息公开表显示,广发银行深圳分行主要违法违规事实包括贷款“三查”不到位、授信管理不审慎、内部控制管理不严。

广发银行北京分行被罚50万元 一支行行长被禁止终身从事银行业工作

台海网8月31日讯根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表(京金罚决字〔2024〕25号)显示,因员工行为管理不到位,国家金融监督管理总局北京监管局对广发银行北京分行罚款50万元。对马力(时任广发银行北京京广支行行长)禁止终身从事银行业工作。(台海

两人终身禁业!广发银行深圳分行涉多项违规遭重罚

2024年7月23日国家金融监督管理总局深圳监管局披露,近日对广发银行深圳分行及其几位前高管进行了严厉的行政处罚。根据深金罚决字〔2024〕26号至29号文件,广发银行深圳分行因贷款“三查”不到位、授信管理不审慎、内部控制管理不严等违法违规事实,被处以300万元罚款(深金罚决字〔2024〕29号)。同时,几位前高管因对...