*ST通脉因未及时披露公司重大事件等违规行为被上海证券交易所采取...
证券之星消息,9月12日*ST通脉公开信息显示,中通国脉通信股份有限公司,董事长李学刚、副总经理吴晓军因未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责被上海证券交易所上市公司管理二部采取监管措施。详细违规行为如下:经查明,2024年5月31日,上海证券交易所向中通国脉通信股份有限公司(以下简称公司)发出《关于2023年年度报告...
中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(司巍)
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日...
曾因“萝卜章”事件被监管处罚,国海证券净利大降六成
据悉,2016年12月13日,国海证券发生债券风险事件。公司原资管业务团队负责人张杨、郭亮因伪造公司公章,在外开展债券代持交易,牵涉20余家机构,涉及假公章的协议规模约200亿元。2017年5月19日,证监会宣布,暂停国海证券资管产品备案1年,暂停新开证券账户1年(经纪业务),暂不受理债券承销业务1年,同时处理了“萝卜章”事件...
永悦科技股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚...
其三,案涉违法行为系申辩人实际控制人陈翔组织、实施,拟对申辩人处罚是对勤勉尽责管理层的严重不公,请求精准认定责任主体,对申辩人免于或减轻处罚:一是《证券法》未明确规定对上市公司的行政责任是否以过错为构成要件,因申辩人对案涉违法行为完全不知情,没有过错,应免受处罚。二是证监会公开发布的执法文件明确提出要...
华菱精工因未及时披露公司重大事件等违规行为被上海证券交易所...
证券之星消息,9月10日华菱精工公开信息显示,宣城市华菱精工科技股份有限公司,张育书因未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责被上海证券交易所上市公司管理一部采取监管措施。详细违规行为如下:经查明,2024年6月16日,我部向宣城市华菱精工科技股份有限公司(以下简称公司)发出《关于对宣城市华菱精工科技股份有限公司...
南京证券的那些事--财经--人民网
不过,南京证券保荐的IPO项目不多,但出了新大地这一单涉嫌造假的项目,在自身冲刺IPO关头,证监会未来的处罚可能影响该公司的上市进程(www.e993.com)2024年9月15日。按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的相关规定,发行人最近36个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重。业内人士认为,若监...
ST迪马股东因未及时披露公司重大事件等违规行为被证监会出具警示函
证券之星消息,9月10日ST迪马公开信息显示,ST迪马股东重庆东银控股集团有限公司因未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责被中国证监会重庆监管局出具警示函。详细违规行为如下:一、提前向媒体泄漏破产重整相关重大未公开信息2024年5月7日晚间,有媒体报道称,东银控股将进行司法重整。东银控股相关负责人表示,重整可能会...
汇添富稳健睿选一年持有期混合型证券投资基金2024年中期报告
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...6710.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...6710.8其他重大事件...71§11影响投资者决策的其他重要信息...7311.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况...7311.2影响投资者决策的其他重要信息...73§12...
汇添富双享回报债券型证券投资基金2024年中期报告
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...6610.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...6610.8其他重大事件...68§11影响投资者决策的其他重要信息...6811.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况...6811.2影响投资者决策的其他...
周末要闻汇总:科创板网下打新新规出台;牛散章建平遭证监会顶格处罚
财联社8月18日讯,周末影响市场的重要资讯有:国家发展改革委联合有关部门建立促进民间投资资金和要素保障工作机制;江西省上饶市委联合调查组发布关于李佩霞严重违纪违法案件的情况通报;违规借用他人证券账户,超级牛散章建平遭证监会50万元顶格处罚;上交所发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2024年修订)》增加了...