前三季度违规券商大盘点:罚款总额2.45亿元,海通、中信建投等成...

无独有偶,9月23日,天风证券(5.210,-0.47,-8.27%)营业部原证券经纪人刘宇在从业期间,使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖,被北京证监局处以罚款4万元。8月,光大证券(19.790,0.74,3.88%)前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。彼时,中国证监会称,鉴于赵远军违法情节较为严重,...

海通、中信建投成前三季度券商违规大户

例如,9月30日,国元证券原证券营业部营销人员、经纪人尹美波因利用多个账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖股票,被深圳证监局责令改正,给予警告,没收违法所得10.7万元,并处以21万元罚款。无独有偶,9月23日,天风证券营业部原证券经纪人刘宇在从业期间,使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行...

8点1氪丨三只羊就梅菜扣肉事件致歉;证监会拟对恒大罚款41.75亿元...

未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务等三项违法违规行为,证监会拟决定:责令恒大地产改正,给予警告,并处以41.75亿元的罚款;对许家印给予警告,并处以4700万元的罚款;对夏海钧给予警告,并处以1500万元的罚款;对潘大荣、潘翰翎给予警告,并分别处以900万元的罚款;对柯鹏给予警告,并处以300万元的罚款;对甄立涛处以...

违规向企业转嫁费用,中信银行被上海证监局罚款30万元

违规向企业转嫁费用,中信银行被上海证监局罚款30万元瑞财经徐迪5月10日,国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示,中信银行股份有限公司上海分行因违规向企业转嫁费用被罚款30万元。中信银行成立于1987年,是最早成立的新兴商业银行之一,最早参与国内外金融市场融资的商业银行。2007年4月在上海证券交...

中信证券解禁9.31亿股,市值177亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通...

中信证券(34.500,-0.38,-1.09%)解禁9.31亿股,市值177亿!财通证券(8.950,-0.11,-1.21%)黄伟建到龄退休;海通资管女将路颖出任海富通基金掌门;连发三年财报,华兴资本复牌来源:券业行家43家上市券商公告财达证券(7.820,-0.10,-1.26%)股份有限公司财达证券于2024年8月28日召开第三届董事会第二十九次会议,审议通...

方合英执掌的中信银行“吃”罚单或上瘾 刚罚2.2亿又领85万罚款

据行政处罚信息，中信银行因存在56项主要违法违规事实，总行被罚款15242.59万元、没收违法所得462.59万元，分支机构被罚款6770万元，罚没合计22475.18万元(www.e993.com)2024年11月25日。中信银行存在的主要违法违规事实包括：违反高管准入管理相关规定、关联贷款管理不合规、重大关联交易信息披露不充分、统一授信管理不符合要求、贷款风险分类不准确、...

中信证券上半年罚单情况

近期，中信证券（600030）发布2024年上半年度报告，公司实现营收301.83亿元，同比下降4.18%；归母净利为105.69亿元，同比下滑6.51%。一、上半年罚单情况报告期内，公司受到监管部门立案调查、行政处罚及采取监管措施的情况2024年1月5日，中国证监会对公司出具了《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的...

中信银行领2亿罚款:震慑内部不正之风,国有大行或面临更大考验

12月1日,中信银行遭遇了一场空前的金融风暴,被国家金融监管局罚款2.2亿元,原因竟有绩效考核不符合规定。这一事件如同揭开了银行业绩效考核的丑陋面孔,让人不禁要问,金融监管究竟是在管理银行,还是在默许其操纵内部薪酬制度?丑陋绩效考核下的薪酬乌烟瘴气...

罚款约2.25亿元!中信银行为何被处巨额罚单?

近日,济宁名城小编相关渠道获悉,国家金融监督管理总局行政处罚信息公开表显示,根据行政处罚决定书文号金罚决字〔2023〕15号了解到,中信银行股份有限公司因多项违法违规,被行政处罚,对中信银行总行罚款15242.59万元、没收违法所得462.59万元,对分支机构罚款6770万元;罚没合计22475.18万元,具体如下:来源:行政处罚局特别声...

中信建投回应实习生泄密否认协助造假 首季净利降49%屡违规年内领...

04事实上,中信建投近年来因不合规等问题频频被罚,今年已收到11张监管罚单,今年上半年有24单IPO终止。以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考长江商报消息●长江商报记者沈右荣大一体育学院学生,开豪车、打高尔夫、泄露IPO材料,这些关键词与券商中信建投(601066.SH)紧密联系在一起,上热搜了。