证监离职人员监管新规超预期落地!离职四年内禁止入股拟上市企业
在《2号指引》实施三年后,根据新的监管环境所需并结合实践经验,为进一步强化对证监系统离职人员入股行为的监管,2024年4月26日,证监会宣布在《2号指引》的基础上将制定《离职人员监管规定》,并于当日公布征求意见稿向社会公开征求建议。“现行《2号指引》发布实施以来,我会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核...
供销大集:关于发行股份购买资产部分股份解除限售的提示性公告
3.本次解除限售的股东须遵守中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第18号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等部门规章、规范性文件或业务指引的相关规定。一、本次解除限售股份的基本情况供销大集集团股...
刀刃继续向内!证监系统离职人员监管新规力度超预期落地:所有人员...
在《2号指引》实施三年后,根据新的监管环境所需并结合实践经验,为进一步强化对证监系统离职人员入股行为的监管,2024年4月26日,证监会宣布在《2号指引》的基础上将制定《离职人员监管规定》,并于当日公布征求意见稿向社会公开征求建议。“现行《2号指引》发布实施以来,我会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核...
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
发行人申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称本所)上市的,应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体的上市标准,即《上市规则》第2.1.3条规定的四套标准之一。发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等,审慎选择上市标准。保荐机构应当为发行人选择...
最新!北交所发布实施公开发行股票并上市三件审核业务指引(下)
四、核查报告要求(一)核查报告内容。信息系统专项核查报告应清晰描述核查工作的整个过程,准确描述和定义核查范围、比例,清晰描述发行人业务模式、经营活动,充分揭示所有风险点,准确叙述每一个风险点涉及的核查方法、核查经过、核查结果、异常情况和跟进测试情况。信息系统专项核查报告应做到内容详实、结论清晰、不留疑问。
北交所发布IPO审核最新指引,支持中小企业走专精特新发展之路
落实“1+N”政策文件要求,提炼并固化成熟监管经验此次发布的《公发指引第1号》主要增加了发行人股东信息披露及核查要求、申报前引入新股东与增资扩股、募集资金用途、承诺上市后业绩大幅下滑延长限售等规定,细化了上市公司子公司申报北交所的披露与核查要求(www.e993.com)2024年9月9日。《公发指引第2号》主要增加了资金流水核查、客户供应商穿透...
...中信建投、立信所、北京国枫被采取书面警示的自律监管措施
发行监管部2023年7月7日2024-07-08因保荐人撤回发行上市申请,根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则(2024年修订)》第六十二条,本所决定终止其发行上市审核。深圳证券交易所文件深证上审〔2024〕206号关于终止对长春卓谊生物股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市审核的决定...
北证公告〔2024〕46号
为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,提高北京证券交易所(以下简称本所)发行上市审核透明度,本所制定了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第3号》,现予以发布,自发布之日起施行。
监管规则适用指引——发行类第7号
一、实施重大资产重组前,如果发行人符合向不特定对象发行证券条件且重组未导致公司实际控制人发生变化的,申请向不特定对象发行证券时不需要运行一个完整的会计年度。二、重组时点,是指标的资产完成过户的时点,并不涉及新增股份登记及配套融资完成与否。7-4??募集资金投向监管要求...
供销大集集团股份有限公司关于向广东省顺客隆商业连锁有限公司...
3.本次解除限售的股东须遵守中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司监管指引第4号一一上市公司及其相关方承诺》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第18号一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等部门规章、规范性文件或业务指引的相关规定。