证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,廉洁从业,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条????中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。
...改正!知名大行逃税!一正保险实控人终身禁入!_管理水平_规定_相关
《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定,2024年9月23日,江西证监局认定裘强为不适当人选,自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务,并记入证券期货市场诚信档案。
周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅
财联社4月28日讯,周末期间的重要新闻有:宏观新闻方面,吴清:上市公司实控人、高管要树立正确的“上市观”,增强公众公司意识和回报投资者意识;行业新闻方面,证监会:延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期,从离职后3年拉长至10年;公司新闻方面,茅台集团董事长丁雄军或将调任贵州市场监管局局长;海外新闻...
刚刚!一个月内证监会系统离职人员入股的2家IPO企业全部被劝退!
4、ZJH从严管理限制离职人员入股和投资从业行为,并且颁布了有关指引制度,我们完全赞成拥护。但在有法可依的情况下执法变形的有法不依,是否涉嫌违反《公务员法》和侵害离职人员相关人权?如果认为离职人员均是以“离职人员身份价值”入股,是否存在对我司原股东一位区区11年前派出机构的主任科员身份价值过度放大解读?若按...
【早报】证监会严管离职人员入股拟上市企业;史上最贵ST股将被终止...
2、证监会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》公开征求意见。意见提出,进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期,从离职后3年拉长至10年。3、小米公司发言人发布消息称,有不实报道称“小米汽车已布局7款车型”、“小米汽车增程产品定义对标理想”等,经核实该...
Wind风控日报 |证监会严管离职人员入股拟上市企业,发行监管岗10年...
证监会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》公开征求意见,拟进一步加强重点人员管理(www.e993.com)2024年10月20日。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期,从离职后3年拉长至10年;扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶;中介机构要对离职人员投资背景、资金...
证监会:从严从紧整治政商“旋转门” 对重点部门和关键岗位人员...
要从严从紧整治政商“旋转门”问题,聚焦驻证监会纪检监察组提出的削减离职人员“职务身份价值”这个根本,从严限制入股和从业行为,对重点部门和关键岗位工作人员设置离职“冷冻期”,加强离职后从业跟踪管理,强化穿透核查,严肃惩处违规违纪违法行为,加强经常性警示教育。原文转自:上海证券报·中国证券网...
证监会:对重点部门和关键岗位工作人员设置离职“冷冻期”
要从严从紧整治政商“旋转门”问题,聚焦驻证监会纪检监察组提出的削减离职人员“职务身份价值”这个根本,从严限制入股和从业行为,对重点部门和关键岗位工作人员设置离职“冷冻期”,加强离职后从业跟踪管理,强化穿透核查,严肃惩处违规违纪违法行为,加强经常性警示教育。(财联社记者闫军)...
重磅组合拳!证监会集中发布四项政策文件!
完善处罚信息公示通报、健全从业人员诚信档案应用、强化入职任职审查等机制,依法严格限制违法违规人员“带病流动”,坚决惩戒、出清违法违规和行为严重失范的从业人员。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。(八)加强廉洁从业监管。推动行业廉洁从业文化建设,持续完善廉洁从业监管规则,督促行业机构完善廉洁从业风险...
明泰股份IPO终止,曾聚集三位证监系统离职人员
证监会提出要从严从紧整治政商“旋转门”问题,聚焦驻证监会纪检监察组提出的削减离职人员“职务身份价值”这个根本,从严限制入股和从业行为等。南方周末记者施璇责任编辑:冯叶证监会对于系统离职人员入股拟上市企业的监管力度不断增强。视觉中国/图2024年4月7日,备受争议的浙江明泰控股发展股份有限公司(下称明泰股份...