投行业务涉嫌违规,两年内5家券商被立案

大河财立方记者梳理发现，2023年至今，共有7家券商被立案调查，其中5家券商因IPO或非公开发行保荐业务违规。这也意味着，投行业务违规，成为券商被立案调查的主要原因。IPO保荐项目财务造假，中金公司被立案调查10月11日，中金公司发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书》的公告称，因公司涉嫌思尔芯首次公开发...

Wind风控日报 | 3个“小目标”逾期未付,王健林等被永辉超市追责

ST旭电公告,公司股票已被深圳证券交易所决定终止上市,并将于10月11日被摘牌。//海外预警//1、美国9月CPI同比上升2.4%,高于市场预期美国9月CPI全线超预期,表明近期价格压力缓解的趋势出现停滞。美国9月CPI同比上升2.4%,为连续第六个月走低,创2021年2月以来新低,预估为上升2.3%,前值为上升2.5%;美国9月CPI...

早间必读:已有23家上市公司披露回购增持专项贷款情况(10月21日)

按披露上限计,涉及贷款金额累计已超百亿规模,上市公司公告(贷款用途,拟贷款金额)具体情况如下:招商蛇口(001979)(回购,不超过7.02亿元)、招商港口(001872)(回购,不超过3.89亿元)、中国石化(增持,7亿元,授信额度;回购,9亿元,授信额度)、山鹰国际(600567)(回购,2亿元)、威迈斯(回购,增加“专项贷款资金”,达成意愿)...

首批暂停业务类保代16人,广发证券及旗下企业数量居首

遭暂停业务被公示,保代执业压力进一步增加。中证协于2020年12月建立了保荐代表人分类名单,此次在A、B、C三类名单基础上新增D类(暂停业务类)。据披露,首批被暂停业务保代共计16人。以现执业机构统计,4人来自广发证券旗下企业广发乾和投资有限公司(下称“广发乾和”),中信建投3人,海通证券2人,华龙证券2人,广发...

保代新规亮相不久,首批16位被暂停业务保代名单出炉

来自中证协官网的数据显示，首批被暂停业务的保代共计16名，分别是中信建投刘能清、邱荣辉、汪家胜，广发证券王鑫，中金公司杨磊杰，东北证券张旭东，中天证券郑克国，山西证券杨丽君，华龙证券李纪元、赵宏志，海通证券贾文静、李春，广发乾和投资有限公司何宽华、肖晋、许戈文和朱保力。从上述名单来看，这些保代所涉及的...

广发证券网下打新违规被列入“黑名单” 投行半年揽收3.4亿合规性...

长江商报记者注意到,短期内两次被罚,广发证券在展业过程中的合规性仍有待进一步提升(www.e993.com)2024年11月14日。2020年7月,因涉康美药业造假案,广东证监局对广发证券采取责令改正、暂停公司保荐机构资格6个月、暂不受理公司债券承销业务有关文件12个月及责令限制高级管理人员权利的行政监管措施。同时,广发证券多个相关责任人也被采取行政监管措...

广发证券被限制增加新业务6个月,旗下对冲基金曾遭遇重大亏损,公司...

根据公告,因香港子公司广发控股(香港)有限公司(简称“广发控股香港”)存在风险合规等方面的问题,广发证券将被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。对此,广发证券回应券商中国记者称,将按照监管要求积极整改。业内人士认为,此次广发证券因广发控股香港被限制场外衍生品业务,很...

负面评价公示机制进一步完善,首批16名保代被暂停业务

压实中介机构“看门人”责任,日前,中证协在官网披露了首批被暂停业务的保代名单,包括中信建投证券、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和旗下的16名保代。9月20日,中证协发布公告称修订《证券公司保荐业务规则》,完善保荐代表人负面评价公示机制。中证协指出,下一步,...

业绩承压、又陷“拉黑”风波 广发证券能化危为机?

9月13日,中证协发布公告称,广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司等3家机构及自然人郭栋梓均被禁止参与网下询价和配售业务。其中,广发证券被列“黑名单”长达1年,其他两家及自然人均为六个月。限制原因是存在《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第四十一条规定禁止性行为。

首批16名“暂停业务类”保代公示,多家头部券商上榜

据披露,首批被暂停业务保代共计16人。以现执业机构统计,4人来自广发证券旗下企业广发乾和投资有限公司(下称“广发乾和”),中信建投3人,海通证券2人,华龙证券2人,广发证券、中金公司、东北证券、山西证券、中天证券各1人。另据中证协信息,上述来自广发乾和的4人均有广发证券保代从业经历。